文档介绍：基金从业资格经典例题5章
基金从业资格经典例题5章第1章
股权投资基金尽职调查的核心内容为()。
答案：C解析：业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的ontract)，又称作选择权合约，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。约定的价格被称作执行价格(exercise price)或协议价格。
基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）
答案：D解析：基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括组织结构、员工道德素质、内控文化等。风险控制属于外部环境。
(2022年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。，可以采用前端收费方式，
答案：C解析：C项，货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。
(2022年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）。、
答案：D解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
从（）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
答案：C解析：从运作模式而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）。
答案：C解析：根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。所以ABD错误，本题选C。
基金从业资格经典例题5章第3章
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。，，，，
答案：C解析：净认购金额=10000/（1+%）=（元）,认购费用=%=（元）,认购份额=（+3）/1=（份）.
基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。；；；；两人
答案：A解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。
(2022年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案：A解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B解析：登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。制作挂牌申请文件是材料制作阶段的工作。
客观上就要求