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学位做作者:绥日期:驯年律癊日期:,原创性声明学位论文使用授权声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者:本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品,知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅;本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时,第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。
摘要国际金融监管的相关规则没有形成那种经国家签署的正式的国际法律。目前最重著名的国际金融监管规则巴塞尔协议的根本性质是软法。这种软法对国家而言并没有实质性的拘束力。而进行国际金融监管合作并且实现国际金融秩序的稳定则是国际社会的共同目标,而由于正式国际法的形成程序过为复杂,周期较为漫长,以及过多触及国家主权,所以国际金融监管的实现目前依靠的是这种非正式的软性法律。但是,由于国际社会的成员对于金融监管的要求多样化,国内市场有不同的特点,所以形成正式的国际金融监管合作存在许多不同的障碍。有效的监管合作,只有首先突破这些合作障碍才可能得以实现。当然,具体的技术性的障碍也是金融监管合作的要解决的重要问题,这些技术障碍即是巴塞尔协议等国际软性法律所要解决的问题。目前国际金融监管合作的框架是,首先在国际性的论坛或者会议上由全球主要的工业国家达成解决问题的共识,然后这种共识反应在一些常设性的国际组织中就是修订新的金融监管规则,最终这些规则由各个国家的监管者通过各种方式予以采用形成具体的国内规则。目前而言,国际金融监管合作的组织有国际清算银行下捌湎率舻巴塞尔银行监管委员会,国际证券业监管组织始喽焦协会。就国内金融监管的结构而言,有分业监管,统一监管,双峰监管模式等,但是无论是什么监管模式,都倾向于加强不同监管者之间的沟通协作以及信息共享。就具体的金融监管结构的技术层面而论,有原则性监管以及规则性监管,功能性监管。这些监管模式的最终目的,是要应对全球化和金融产业的告诉发展所带来的挑战,这些挑战包括金融工具的复杂性,金融产业功能的聚合,以及由此带来的风险的隐秘和不透明。最终,巴塞尔协议等国际金融监管规则只是这些监管需求的成果,至于巴塞尔协议茉诙啻蟪潭壬洗俳鹑谖榷ǎ剐枰J奔涞募煅椤关键词:金融监管合作金融监管架构监管设计
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摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯金融改革目标及其缘起⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.应对危机的国际金融改革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.国际金融监管结构分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯崧邸参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...⋯⋯⋯⋯..国际金融监管合作框架及国际金融监管组织⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯对于两层金融监管框架的讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯欧盟金融监管⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.巴塞尔可能遭遇的困境⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..国际金融监管网络的理论构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..目录金融危机怎么产生监管的经济学背景,为什么监管和什么导致监管不能⋯⋯⋯⋯.不同侧面的审慎监管的需要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..监管中出现的问题:⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..巴塞尔慕饩龇桨浮巴塞尔协议的改革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯监管模式和监管合作网络⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯国际金融监管改革的现状以及困境⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.从巴塞尔协议男灾屎头⒒...............................................
致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..个人简历以及在校期间发表论文⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.目录