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学位做作者:式砖;学位论文作者:套·砖/眺训年,月学位论文使用授权声明原创性声明体已经发表或撰写过的成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体,均已在本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。日期:认年耣本人在导师指导下完成论文及相关的职务作品,知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅;本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果,第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵循此规定。
摘要我国的证券投资基金经历了近二十年的发展历程,虽然取得了巨大的成就,但是目前的基金市场仍处于一个不成熟的阶段。实践中出现了大量基金管理人怠于履行职责损害基金持有人利益的现象,基金持有人利益的法律保护问题日渐凸现出来,对基金持有人的法律保护是证券投资基金矛盾发展的必然产物。投资者是构成证券市场的基础,投资者的利益得不到法律的保护势必会影响到证券投资基金业的健康发展,因此本文以探讨证券投资基金持有人利益保护的有效途径为目的,对我国契约型证券基金制度进行了分析并提出了几点完善的建议。本文在第一部分介绍了证券投资基金的基本概念,其中着重分析了证券投资基金的法律性质和法律关系以及证券投资基金持有人的法律地位。分析证券投资基金的法律性质是理清其法律关系和确认其持有人法律地位的前提。作为现代投资工具的证券投资基金,虽然与传统信托制度相比,在商事领域又有了创新和发展,但是其本质并没有脱离信托制度的内涵,其本质是信托法律关系。本文在第二部分对证券投资基金持有人利益保护的理论分析,其中论述了对证券投资基金持有人利益保护必要性、法理基础,并分析了证券投资基金持有人的权利和义务。本文在第三部分是对我国证券投资基金持有人利益保护的实证分析。由于我国的证券投资基金都是契约型的证券投资基金,所以本文在此部分分析的是契约型证券投资基金内部治理结构的缺陷,对基金管理人不能忠实履行管理责任、基金托管人的制约机制的不足及基金持有人投资权益没有保障等问题进行了分析。本部分还分析了证券投资基金存在的外部环境,健全的外部监管体系有利于证券投资基金步入成熟和规范化的轨道,对证券投资基金业的发展举足轻重。本文在第四部分针对第三部分提出的问题论述了对其完善的对策。针对证
关键词:证券投资基金基金管理人基金持有人基金治理结构对基金法律制度体系的不足,推进完善《证券投资基金法》的立法工作,同时券投资基金内部治理结构的不足,这部分从基金管理人利益冲突交易的规制、强化基金托管人的监督制衡能力和完善基金持有人的利益代表制度三个方面提出了完善建议。针对基金外部监管不力,一是要强化政府监管能力;二是要加强行业自律监管,充分发挥行业自律监管的补充作用,同时,要充分发挥以中介机构为中心的其他监督主体的作用,形成对政府监管的有效补充。最后,针积极建立公司型证券投资基金的法律制度来完善我国证券投资基金法律制度体系。摘要Ⅱ
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目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⋯....⋯⋯⋯引言⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...々ぁぁぁどと蹲驶鸶攀觥と蹲驶鸪钟腥死姹;さ睦砺鄯治觥夜と蹲驶鸪钟腥死姹;さ氖抵し治觥证券投资基金的基本概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金的法律性质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金的法律关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金持有人的法律地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金持有人利益保护的必要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯证券投资基金持有人利益保护的法理基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金持有人的权利义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯证券投资基金内部治理结构的缺陷⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.证券投资基金外部环境的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..................................................⑿