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下面是小编为大家整理的银行内控和案防自查报告银行支行内控治理状况报告,供大家参考。
银行内控和案防自查报告
银行内控和案防自查报告
一、存在的主要问题及缘由
一是思想失防。少数领导与员工,忙于存贷业务、无视内控内管,业务经营抓得多、抓得细、抓得实,案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚,且认为有了制度就可以抓好案防,还有局部员工和高管认为低头不见抬头见,你好我好大家都好,拉起架势搞监视好像特殊难为情,制约监视流于形式,订了制度束之高阁,在实际操作中,依旧是凭阅历、凭感情,我行我素,违规乱套。案件发觉令几乎全部员工惊诧:这个地方怎么也出问题?
二是制度失灵。虽然依据上级有关规定制定了严格的治理制度,各行也按规定与有关责任人签订了责任书,但实际上,少数行对制度执行没有落实到行动上,我行我素。如,岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。局部网点均未解决电视监控问题。
三是监视失效。
一是领导责任不到位。局部行没有严格履行对案防工作的领导责任,没有按规定每月对辖内内控工作进展一次全面检查。
二是监视责任不到位。
二、整改措施及努力方向
(一)严格责任追究。签订案防责任状,明确负责人为
案防第一责任人,履行教育职责、治理职责、监视职责、检查职责、奖惩职责,经济上风险抵押、治理上一票拒绝。
(二)强化规章制度。对经营治理工作规程进展统一与细化,明确治理责任人及责任,组织制定各岗位的操作规程和考核暂行方法,使每项工作、每个时点均有规可依。
(三)突出案防重点。
一是管员工,掌握风险源。对员工治理做到严把聘用关、治理关、教育关、奖惩关,构筑起案防长城,对重点人物进展重点盯防,进展风险预警,严控风险源。
二是管机构,掌握风险点。
三是管法人,掌握风险体。
(四)加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先,狠抓思想教育,思想是行为的先导,根据胡***总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观,在全辖开展职业道德教育,提高了员工队伍的思想水平,在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。
一是强化稽核监视力气。仔细开展“四查、五清、八控”活动,开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。