文档介绍:银行内控述职报告 银行支行内控管理情况报告
下面是我为大家整理的银行内控述职报告 银行支行内控管理状况报告,供大家参考。
银行内控述职报告
加强商业银行内部限制必需进行全面风险管理。下文是银行并举的经营策略,在规范操作
程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理情
况报告如下:
一、内部限制管理的基本状况
二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果
为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施
2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件
十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只,收文后
刚好组织了员工学****强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法,规范了员工业务操作程序。
4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单
位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种
内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发
送《**通知书》,全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级
行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,
并依据《**通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整
改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过
责任到位,纵横结合措施,除客观缘由确难整改外,做到整改不留
死角,不走过常
5、自律监管程序逐步规范,惩罚力度明显提高。*月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,根据**银行员工违反规章
制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了肃穆惩罚,共惩罚**人次,金额**元。
6、主动组织员工培训,提高员工规范操作意识。
xxxx年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品
种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学****等方面加强了
管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出
了部署。现将我部近期内控工作报告如下:
一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查,客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实,依据个人金融部实际状况,指定==副主任牵头,==等几位同志为个人
金融部的内控合规员。并安排部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的
案件形势分析会上提出建设性看法,在会议上评估。
三、强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月至少支配2天时间开展部门全体员工集中学****业务学问、政策法规和规章制度,
营造良好的学****氛围。加强对员工的思想教化工作,培育员工正确
的