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2023—2024年基金从业资格师内部题库附参考答案（B卷）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A: 监管机构
B: 证券登记结算公司
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A: 协调性原则
B: 专业性原则
C: 客观性原则
D: 独立性原则
答案：B
（ ）。
A: 60％～100％
B: 80％～100％
C: 50％～100％
D: 70％～100％
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答案：A
( )。
A: 促销
B: 产品
C: 价格
D: 规模
答案：D
（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 单位信托基金
C: 集合投资计划
D: 共同基金
答案：B
6.（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 1
答案：A
，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（ ）以上。
A: 30％
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B: 80％
C: 25％
D: 50％
答案：B
，不正确的是（ ）
A: 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
B: 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
C: 内部控制制度应合法合规
D: 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
答案：A
，提升服务的（ ）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
A: 加深化和专业化
B: 层次化和专业化
C: 集中化和专业化
D: 分散化和专业化
答案：B
（ ）内进行基金份额的发售。
A: 5个月
B: 3个月
C: 12个月
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D: 6个月
答案：D
（ ）内，为其办结登记手续。
A: 20个工作日
B: 20日
C: 15个工作日
D: 30日
答案：A
（ ）。
A: 0
B: 1%-%
C: 1%以下
D: 1%
答案：A
，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
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A: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
C: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
D: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
答案：A
，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。
A: 独立性
B: 适时性
C: 全面性
D: 定性和定量相结合
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 专业管理
B: 集中投资
C: 利益共享
D: 独立托管
答案：B
，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
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A: 调整范围不同
B: 表现形式不同
C: 调整手段不同
D: 内容结构不同
答案：A
18.（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
19.(2016年)公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A: 美国
B: 西欧
C: 中国
D: 英国
答案：A
（ ）等方式，出售持股获利。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
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（ ）。
A: 保障投资人利益原则
B: 依法监管原则
C: 适度监管原则
D: 连续监管原则
答案：D
（ ）关系。
A: 信托
B: 所有权
C: 债权债务
D: 担保
答案：B
、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
A: 基金管理人
B: 保险公司
C: 基金销售机构
D: 商业银行
答案：A
、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。
A: 管理并运作基金资产
B: 持有并保管基金资产
C: 计算并公告基金资产净值
D: 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B: 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
C: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 主营业务是债券经纪
B: 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
C: 客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D: 网点较多，便于传统客户交易买卖
答案：A
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人大会的日常机构
C: 基金托管人
D: 代表基金份额5%以上的持有人
答案：D
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 以上说法都正确
B: 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C: 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D: 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
答案：A
，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A: 银行存款
B: 期货市场
C: 实业领域
D: 有价证券
答案：C
31.(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 该基金公司为张三提供资产管理服务
B: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
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C: 该基金公司1夸保障张三的投资増值
D: 张三需支付该基金公司一定的费用
答案：C
33.（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
B: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
C: 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
答案：D
34.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 简化管理
B: 强大的扩张功能
C: 风险较小
D: 降低成本
答案：C
《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
A: 存放备付金
B: 使用备付金
C: 将客户备付金用于基金赎回垫支
D: 划转客户备付金
答案：C