文档介绍：股票代码:002138 股票简称:顺络电子编号:2007-024

深圳顺络电子股份有限公司
关于加强公司治理专项活动整改报告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确
和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证监会下发的《关于加强上市公司治理专项活动有关事
项的通知》的要求,本着实事求是的原则,公司从 2007 年 6 月起,
切实开展了公司治理专项活动工作。经过自查和公众评议阶段的相关
工作,中国证券监督管理委员会深圳监管局于 2007 年 9 月 26 日对本
公司进行了现场检查,并于 2007 年 9 月 30 日对本公司下发了深证局
公司字【2007】71 号《关于对深圳顺络电子股份有限公司治理情况
的监管意见》(以下简称“监管意见”)。公司及时组织董事、监事、
高级管理人员和部门相关人员认真学习了上述监管意见,针对其中提
出的问题制定了《深圳顺络电子股份有限公司关于加强公司治理专项
活动整改报告》,并于 2007 年 10 月 26 日提交公司第一届董事会第
十七次会议审议通过,现将专项活动及整改情况报告如下:
一、公司治理自查阶段情况
为了确保做好自查工作,公司组织董事、监事、高管人员、主要
股东和实际控制人深入学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》等法律法规,宣传开展专项活动和完善公司治理的重要意
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义,并就“董事、监事、高管持股变动规则”等专题进行了培训;积
极组织董事、监事、高管参加监管部门组织的相关培训;组织董事、
监事、高管及有关人员自学、讨论。
在深入学习的基础上,董事会严格对照相关法律法规和自查事
项,对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况、与大
股东“三分开、两独立”情况等内容进行全面深入的自查,认真查找
本公司治理结构方面存在的问题和不足,深入分析产生问题的深层次
原因。对自查中发现的问题,制定了切实可行的整改计划。按照深圳
证券交易所、中国证监会深圳证监局的统一部署,本公司于 2007 年
8 月 31 日在《证券时报》和巨潮资讯网()
公告了经公司第一届董事会第十四次会议审议通过并经深圳证监局
审查认可的《2007 年公司治理自查报告和整改计划》、《“加强上
市公司治理专项活动”自查事项》,并设立了专门的电话、传真、电
邮和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
二、公众评议阶段:收集整理各方意见和建议情况
(一)听取公众评议情况
2007 年 8 月 31 日,公司将有关公司治理的文件上传到深圳证券
交易所网站()“公司治理专项活动”专栏及本公
司投资者互动平台(http://irm./002138/),并公布了电话、电
邮、网络平台等多种联系方式广泛征求投资者和社会公众的意见和建
议,并于 9 月 6 日召开了网上交流会。
公司管理人员虚心接受社会公众与投资者的评议、咨询,架起与
社会公众和广大投资者之间的沟通桥梁。
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(二)公众评议意见的收集、处理情况
在 8 月 31 日到 9 月 15 日的公众评议阶段,公司指派证券投资部
专人负责整理收集各方评议意见,本次听取评议期间,公司未受到来
自股东、其他投资