文档介绍：华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划说明书
华安理财1号
稳定收益集合资产管理计划
说明书
管理人:华安证券有限责任公司
托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划说明书
目录
第一节重要提示......................................... 1
第二节释义............................................. 2
第三节集合计划简介..................................... 6
第四节集合计划有关当事人介绍.......................... 11
第五节参与集合计划.................................... 14
第六节集合计划的成立.................................. 17
第七节投资理念与投资策略.............................. 18
第八节投资决策与风险控制.............................. 21
第九节投资限制与禁止行为.............................. 27
第十节集合计划的账户与资产............................ 28
第十一节集合计划的资产估值............................ 29
第十二节费用支出与税收................................ 35
第十三节投资收益与分配................................ 38
第十四节管理人自有资金参与集合计划.................... 40
第十五节集合计划的退出................................ 41
第十六节集合计划的展期................................ 45
第十七节集合计划的终止和清算.......................... 46
第十八节信息披露...................................... 49
第十九节风险揭示及其相应风险防范措施.................. 51
华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划说明书
第二十节监管安排...................................... 58
第二十一节其他应说明的事项............................ 59
第二十二节特别说明.................................... 59
华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划说明书
第一节重要提示
本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简
称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(以下简称《实施细则》)及其他有关规定制作,管理人保证本说明
书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重
大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用
途合法,并已阅知本说明书和《华安理财 1 号稳定收益集合资产管理
计划资产管理合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投
资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资
产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集
合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推
广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
中国证监会对本集合计划出具了批准文件(《关于核准华安证券
有限责任公司设立华安理财1号稳定收计划的批复》(证监许可【2010】
181号)),但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明
中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不
表明参与本集合计划没有风险。
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华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划说明书
第二节释义
在《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书》中,除非文意另有所
指,下列词语或简称代表如下含义:
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《试行办法》指 2003 年 12 月 18 日经中国证券监督管理委员
会发布并于 2004 年 2月1日施行的《证券公司
客户资产管理业务试行办法》
《