文档介绍：沪市股票质押式回购登记结算业务介绍
2013年6月
中结算有限责任公司上海分公司
目录
中结算有限责任公司上海分公司
业务概述
清算与交收
质押登记
技术接口
一、业务概述
中结算有限责任公司上海分公司
定义
股票质押式回购:指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易
中结算有限责任公司上海分公司
处理依据
中国结算上海分公司依据上海证券交易所确认的成交结果,为股票质押式回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
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二、清算与交收
中结算有限责任公司上海分公司
概述
初始交易、补充质押、购回交易三类业务类型,涉及资金清算交收
部分解除质押、终止购回、违约处置三类业务类型,不涉及资金清算交收
资金交收通过融入方、融出方结算参与人的非担保资金交收账户完成
证券交收通过在融入方证券账户质押(解质押)完成
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1、初始交易清算(1)
(一)资金
某笔(股票、债券、基金)初始交易的清算金额=
该笔(股票、债券、基金)初始交易的初始交易金额
某笔(股票、债券、基金)初始交易的实际收付=
该笔(股票、债券、基金)初始交易的清算金额-各项费用
其中,各项费用包括:(1)经手费;(2)质押登记费
(二)证券
应质押证券数量=标的证券成交数量
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1、初始交易清算(2)
经手费按100元/笔,定额向融入方收取
质押登记费按如下标准,向融入方收取
收费
项目
券种
收费标准
质押
登记
股票
500万股以下(含)部分按该部分面值的1‰收取,‰收取,起点100元。
基金
500万份以下(含)‰收取,‰收取,起点100元。
债券
500万元以下(含)‰收取,‰收取,起点100元。
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2、补充质押清算
(一)资金
某笔(股票、债券、基金)补充质押申报的清算中无清算金额
某笔(股票、债券、基金)补充质押申报的实际收付=该笔(股票、债券、基金)补充质押申报的质押登记费(同初始交易申报时质押登记费标准,向融入方收取)
(二)证券
应补充质押证券数量=标的证券成交数量
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