文档介绍：在职攻读硕士学位论文

论中小股东知情权的法律保护

导师:李永成副教授
作者:秦丽桦

中国·重庆
二○○八年九月
中文摘要

随着我国市场经济的发展和完善,公司制度在逐渐走向成熟,经济社
会的发展也从注重“效率优先,兼顾公平”转向了更加关注公平的和谐社会
的构建。就公司法律制度的研究而言,也是如此。在公司法律制度的研究
中,我们关注的不仅是效率问题,公平问题也同样是我们的价值追求之一。
在这种研究思想指导下,中小股东的保护问题就进入了我们的研究视野。
本文主要针对我国中小股东知情权保护的不足,从中小股东知情权保护的
理论基础、我国中小股东知情权保护的现状、造成该现状的原因以及如何
在现有的基础上对中小股东知情权保护的完善进行了较为系统的论证,并
提出了相应的立法建议,旨在为中小股东知情权保护的落实做一点贡献。
本文共分四部分。
第一部分是对中小股东知情权的界定。首先,简单介绍什么叫知情权、
股东知情权、中小股东知情权。其次,对有限责任公司和股份有限公司中
中小股东知情权之区别和联系进行了分析。
第二部分是对中小股东知情权保护必要性的学理分析。首先,是中小
股东知情权产生的经济分析,旨在表明由于大股东与中小股东之间的信息
不对称,以及中小股东要通过知情权的行使来实现投资的回报,因此必须
重视中小股东知情权的保护。其次,是中小股东知情权保护的法理分析。
本文主要从所有权与经营权分离、中小股东多不参与公司经营管理的现实
要求,股东法律地位的平等性要求,大股东与中小股东之间的利益平衡要
求,完善公司治理结构的需要,公司社会责任的承担等几个方面分析了中
小股东知情权保护的法理因素。
第三部分是我国中小股东知情权保护现状的考察。总的来说,我国中
小股东知情权保护的现状是不容乐观的,这其中既有法律制度本身还存在
不完善、缺乏可操作性,尚未形成完整、系统的中小股东知情权权利保护
体系问题,又有公司的决策层和管理层没有很好地履行信息披露义务和保
障股东查阅权行使的义务的问题,等等。论文对造成这种状况的原因进行
了多角度的分析。
第四部分是我国中小股东知情权保护的立法完善问题。在立法完善的
1
总体思路上,本文认为,应坚持权利适度保护、保障和救济并重等原则,
并应注意立法形式的协调;需要进行立法完善的具体方面主要包括:知情
范围的界定、中小股东行使知情权的具体权利问题、股份公司的信息批露
制度、中小股东知情权的权利救济等。

关键词:中小股东知情权公司法证券法查阅权起诉权
2
Abstract
With the development of and improvement of China’s market economy,
company system is gradually ing mature. Development of economy and
society has changed from a foucs on “ giving priority to efficiency with due
consideration to fairness”. As to the research of legislation, it is the same
situation. In the study pany legal system, we are not only concerned
about efficiency, fairness issue is also one of our pursuit of value. Under the
guidance of such research thinking, protection of small and medium-sized
shareholders is included in our research field. Aiming at the lack of right
protecting small and medium-sized shareholders, this paper analyzes the right
systematically from the following aspects: the thoretical basis, the current
situation, reasons lead to such situation, how to improve