文档介绍：山西财经大学
硕士学位论文
我国金融衍生品场外交易监管法律制度研究
姓名:姜晓瑞
申请学位级别:硕士
专业:经济法学
指导教师:吴春香
2011-03-15
摘要
年由美国次级贷引发的全球性金融危机,再次引起人们对金融产品与
监管的思考,金融衍生产品过度投机导致的灾难性事件使得一些人对金融衍生
产品“谈虎色变”。究其原因,仁者见仁智者见智,但反思和完善本国衍生金融
产品场外交易的监管势在必行是得出的统一性回应。文章针对我国金融衍生产
品场外交易监督管理的现状,通过分析比较各国衍生金融产品法律规制的立法
和实践,对完善我国金融衍生产品场外交易监督管理提出了具体对策。文章内
容框架安排如下:
第一章绪论,金融产品场外交易监管法律制度的基本理论,对金融衍生产
品、场外交易等概念进行界定,概述了金融产品场外交易的各种风险,以及探
讨了建立金融产品场外交易监管法律制度的理论依据。
第二章回顾我国金融产品场外交易市场的发展历程,与此同时分析了我国
当前对其监管的现状并指出存在的缺陷,包括立法上的问题、政府监管分工不
明晰、自律监管不能发挥应有的作用等方面,然后提出我国金融衍生品市场场
外交易监管的目标。
第三章分析了包括美国、英国、日本、新加坡等国家金融衍生产品场外交
易规制的立法和实践,总结各种监管模式的共同特征,并得出对我国的启示。
最后,文章提出对我国电信行业垄断法律规制制度进行完善的具体对策:
①建立政府监管主导、以行业协会监管为主体、以社会中介组织监督为补充的
监管模式;②明确对衍生金融市场进行监管必须遵守监管责任明确、监管措施
综合、监管信息共享、监管组织合作、监管程序规范和监管自律约束等六项原
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则;③从场外金融衍生品市场准入、衍生品市场交易风险的监管、中介机构的
监管、行业自律监督和市场退出等方面,对我国金融衍生品场外交易监管法律
体系进行完善;④提出加强金融产品场外交易的跨国监管,以防范和化解国际
金融衍生市场的风险。
【关键词】金融衍生产品场外交易金融风险管理金融衍生品监管
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Abstract
In 2008, the global financial crisis, caused by the . subprime mortgage crisis, once again
triggered people’s thinking of financial products and regulation, catastrophic events resulting from
excessive speculation in financial derivatives has led some people derivative “scared”. Different
people have different opinions about the reason, however, e to the unity of response that it
is imperative to reflect and perfect their OTC derivatives regulation. This paper made an analysis
parison of legislation and practice towards derivative financial products among countries
according to China’s current situation, then finally put forward some specific strategies to perfect
the regulatory management of OTC of China’s financial derivative products. The framework of the
article is as follows:
The first chapter, the basic theory of the legal regulation of financial products over the counter
system, defines the financial derivatives, OTC and other concepts, outlines the risks of OTC
financial products and explores the theoretical basis of the establish