文档介绍：光大证券股份有限公司
2011 年度社会责任报告
综述
《光大证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告》(以下简称“报告”)是
光大证券股份有限公司(以下简称“公司”或“光大证券”)的第三份履行社会
责任的报告。本报告遵循了上海证券交易所《公司履行社会责任的报告》编制指
引,报告所涉及的事项主要包括公司2011 年度履行经济、环境和社会责任情况。
报告涉及的时间跨度为 2011年1月1日至2011年12月31日。
第一部分公司概况与发展战略
一、公司简介
光大证券股份有限公司创建于 1996 年,系由中国光大(集团)总公司投资
控股的全国性综合类大型证券公司。公司于2009年8月18日在上海证券交易所
成功挂牌上市交易(股票简称“光大证券”,股票代码“601788”)。截至 2011
年 12 月 31 日,公司注册资本亿元。公司是首批创新试点类券商之一,拥
有齐备的证券业务牌照和资质,全资拥有光大资本投资有限公司、光大期货有限
公司、上海光大证券资产管理有限公司(筹)和光大证券金融控股(香港)有限
公司,控股光大保德信基金管理有限公司,参股大成基金管理有限公司。截至
2011 年末,公司拥有 117 家证券营业部,全资子公司光大期货拥有 16 家期货营
业部。
公司主要的经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;为期货公
司提供中间介绍业务;证券投资基金代销;融资融券业务;中国证监会批准的其
他业务。
二、社会责任理念
光大证券作为上市公司秉承“合规稳健,创新发展”的经营理念,将“为股
东、为客户、为员工和为社会创造价值”作为公司的社会责任观,将履行企业社
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会责任作为一项重要的战略举措。公司在拓展国内资本市场,追求自身发展的同
时,积极参与推动经济社会的健康可持续发展,在国家建设、区域发展、环保和
公益等事业方面倾注力量,为构建和谐社会贡献自身力量。光大证券不断强化公
司治理,服务广大客户,支持公益事业,推动经济、社会与环境健康协调发展,
与利益相关方携手推动公司创新发展,履行社会责任,促进社会进步,实现公司
自身发展与经济、社会和环境发展的和谐统一。
三、发展战略与文化
企业愿景
把公司建设成为以财富管理为特色的一流证券控股集团
经营理念
合规稳健,创新发展
2011-2013 年发展战略
以转型为主题,以合规稳健为基石,以改革创新为动力,以结构调整和优化
为着力点,靠发展去超越,通过打造“一个平台”(即打造一个以客户为中心的
“满足客户需求,实现客户价值”的新型证券综合服务平台),树立“两种意识”
(即树立“持续稳健增长”的发展意识,树立“为公司各利益相关方创造价值”
的价值意识),不断提升“三大核心竞争力”(即“专业能力、创新能力和风险管
理能力”),推进“四个转变”(即由外延式发展向内涵式发展转变,由粗放式经
营向集约式经营转变,由单一式盈利模式向多元化盈利模式转变,公司各业务条
线由独立利用资源向综合统筹利用资源转变),实现更有内涵的发展。
第二部分对股东的责任
作为公众公司,光大证券一直高度重视公司治理工作,致力于通过科学、完
善且行之有效的公司治理体系,实现公司利益和社会利益的和谐统一,维护全体
股东、尤其是中小股东的权益,维护公司债权人及其他利益相关者的利益。
一、优良的经营业绩
2011 年是证券行业综合治理之后极为艰难的一年,也是管制放松的开启元
年。面对复杂多变的外部经济金融环境和严重下滑的市场形势以及日益激烈的行
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业竞争格局,在公司董事会坚强有力领导下,公司全体干部员工振奋精神,克难
奋进,凝心聚力,牢牢把握跑赢大市、争先进位的主题,坚持创新驱动、转型发
展的主线,顺应行业发展趋势,及时灵活应对市场变化,努力做好各项工作。特
别是冲破传统发展思维的束缚,摆脱对传统发展路径的依赖,突破制约科学发展
的体制机制障碍,切实转变发展理念和发展方式,积极审慎地进行尝试和探索,
公司业务发展和改革创新呈现出一系列新的积极变化。
截至 2011 年 12 月 31 日,公司按照合并口径实现营业收入亿元,营
业利润亿元;实现归属于母公司的净利润亿元,净资产收益率
%,每股收益元,公司净资本亿元。公司强化内控管理,严防
各类风险,以净资本为核心的各项风险监控和流动性指标继续保持业内良好水
平。凭借主要业务稳中有升的市场排位和规范严谨的公司治理和内控管理,在
2011