文档介绍：长城证券有限责任公司
关于北京拓尔思信息技术股份有限公司
2012年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:长城证券有限责任公司被保荐公司简称:拓尔思
保荐代表人姓名:史金鹏联系电话:021-61680346
保荐代表人姓名:施斌联系电话:021-61680352

一、保荐工作概述
项目工作内容

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数

度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度是

(1)查询公司募集资金专户次数 3 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
相符
披露文件一致

(1)列席公司股东大会次数 1 次
(2)列席公司董事会次数 2 次
(3)列席公司监事会次数 2 次

(1)现场检查次数 2 次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(1)拓尔思存在的问题
①拓尔思的《公司章程》、《募集资金
管理制度》等内部控制制度中未设置
责任追究条款。
②拓尔思董事长从公司领取薪酬,但
是未经过股东大会审议;拓尔思高级
管理人员薪酬未经过董事会审议。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情(2)已采取的持续督导措施及效果
况①保荐机构已与公司董事会秘书沟
通,要求对公司内部控制制度进行梳
理,增加相应责任追究条款。公司已
对相关制度进行修改并通过董事会审
批。
②保荐机构已与公司董事会秘书沟
通,要求公司将董事长薪酬提交股东
大会审议、高级管理人员薪酬提交董
事会审议,公司已根据要求进行整改。

(1)发表独立意见次数 5 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0 次
(2)报告事项的主要内容无
(3)报告事项的进展或者整改情况无

(1)是否存在需要关注的事项无
(2)关注事项的主要内容无
(3)关注事项的进展或者整改情况无
、保管是否合规是

(1)培训次数 0 次
(2)培训日期--
(3)培训的主要内容--

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施

无无
行
3.“三会”运作无无

无无
动

、出售资产无无

(包括对外投资、风险投
无无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)

介机构配合保荐工作的情无无