文档介绍：招商证券股份有限公司关于厦门三五互联科技股份有限公
司 2010 年上半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等相关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为厦门
三五互联科技股份有限公司(以下简称“三五互联”、“发行人”或“公司”)首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐人,对三五互联 2010 年半年度规范运作情况
进行了跟踪,有关情况如下:
一、三五互联执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
发行人资源的制度的情况
(一)三五互联控股股东、实际控制人及其他关联方
1、三五互联控股股东及实际控制人
三五互联的控股股东及实际控制人为龚少晖,现任公司董事长、总经理。截
至 2010 年 8 月 24 日,龚少晖直接和间接持有公司 2, 万股,占公司总股本
的 %。
2、三五互联的其他关联方
除公司控股股东及实际控制人之外,三五互联的其他关联方主要包括:
(1)持有 5%以上股份的股东
股东名称持股比例(%) 与公司关系
厦门中网兴管理咨询有限公司主要股东
(2)控股股东及实际控制人控制的其他企业
注册资本
公司名称注册地与公司关系
(万元)
厦门市二进制数码科技有限公司厦门市受同一实际控制人控制
厦门中网兴管理咨询有限公司厦门市 1, 受同一实际控制人控制
厦门三五互联信息技术有限公司厦门市 1, 受同一实际控制人控制
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(3)发行人控股子公司
公司名称注册地与公司关系
厦门精通科技实业有限公司厦门公司全资子公司
三五互联国际科技有限公司香港公司全资子公司
天津三五互联科技有限公司天津公司全资子公司
苏州三五互联信息技术有限公司苏州公司全资子公司
青岛三五互联科技有限公司青岛公司全资子公司
(4)关键管理人员及其主要亲属
截至 2010 年 8 月 24 日,关键管理人员及其主要亲属在公司任职情况如下:
姓名职务任职时间
龚少晖董事长、总经理 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
王平董事、副董事长 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
乔红军董事、副总经理、财务总监 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
周娟董事、副总经理 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
陈少华独立董事 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
韩华林独立董事 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
曾华群独立董事 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
沈文策监事会主席 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
陈伟东监事 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
陈土保职工监事 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
李云飞副总经理、技术总监 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
张美文副总经理 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
杨小亮副总经理、董事会秘书 2010 年 8 月 11 日—2013 年 8 月 10 日
林挺其他核心人员 2005 年 1 月 10 日至今
杨晓峰其他核心人员 2008 年 8 月 25 日至今
谢亚艺其他核心人员 2003 年 7 月 28 日至今
陈其芳其他核心人员 2003 年 4 月 16 日至今
罗琳功其他核心人员 2003 年 2 月 17 日至今

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(二)三五互联执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占
用公司资源制度的情况
三五互联依据《中华人民共和国公司法》等法律法规与相关规定以及《公司
章程》,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、
《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金管理制度》、《信
息披露事务管理制度》、《投资决策程序与规则》、《董事会战略委员会议事规
则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名、薪酬与考核委员会议事
规则》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内部控制制
度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《会计核算内部控制制