文档介绍：##证券分支机构新设规范指引
第一部份新设证券营业部
一、筹建阶段
第一条由经纪业务管理总部形成新设证券营业部的可行性分析报告。报公司总裁办公会议审批。
第二条由公司向中国证监会提出新设筹建申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会派出机构。
第三条新设筹建证券营业部申请材料包括：
（一）关于新设证券营业部的申请报告；
（二）新设证券营业部的可行性报告；
（三）新设证券营业部的筹建方案；
（四）新设证券营业部的筹建负责人学历证明、个人简历及证券从业资格证书；
（五）公司营业执照复印件
（六）公司金融业务许可证复印件；
（七）公司章程；
（A）公司对营业部内控制度，包括：公司对证券营业部员工管理办法、公司对证券营业部业务运作管理规定、公司对证券营业部财务管理制度、公司对证券营业部电脑人员管理制度；
（九）公司近两年度审计报告；
（十）中国证监会要求的其他材料；
第四条新设筹建证券营业部申请经中国证监会批准后，筹建负
责人即可进驻当地全面开展筹建工作。
第五条筹建工作包括：选址、装修、办公设施及电脑系统配置等，具体参见《井#证券有限责任公司分支机构建设管理暂行办法》及《井#证券有限责任公司营业部异地迁址规范指引》中的相关规定。
第六条制定通讯方式、电脑设备配置、席位配置方案，报公司信息管理总部和经纪业务管理总部审批并组织实施；新设证券营业部持中国证监会的筹建批准文件，到证券交易所申请交易席位。
第七条向公司人力资源管理总部和当地人才交流中心申请并办理员工招聘及上岗前的培训事宜。
第八条制定办公用品购置、单据印制方案，报公司总裁办审批后置备。
第九条建立各项规章制度，做好各种业务文本、单据、试业模拟等各项开业前的准备工作。
第十条筹建工作完成后，由经纪业务管理总部会同信息系统管理总部、总裁办条财务会计总部、稽核与法律事务部对营业部筹建工作进行检查验收合格后，报中国证监会验收；经中国证监会验收合格，方可申请开业。
第十一条筹建的证券营业部应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，中国证监会原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报中国证监会批准，延长期不得超过三个月。
第十二条营业部筹建阶段财务管理办法
（一）新设证券营业部由总经理或筹建负责人会同财务及有关部门负责人根据筹建工作的具体情况制定详细的总预算报告，并尽可能分明细项目且对相关项目做出说明，报公司财务会计总部审核。
（二）除单项零星开支在5万元以下外，必须签订合同，财务负责人必须参与各项合同的签订，并对筹建期间发生的一切开支进行严格的监管，做到资金运用合理有效。
（三）筹建期间所需费用均由总部拨付，各营业部根据工程进度按月提供预算计划，于每月28日前将下月用款计划报总部审批后下拨。大项开支申请必须附报相关合同或相关领导的意见等证明文件。
（四）严格财务开支。在预算内且按合同支付的款项由营业部按公司规定的审批程序，核准后支付；对超预算、超合同的支出部分, 需及时报总部批准。
（五）营业部筹建期间，尚未建帐的，财务负责人需建立一套完整的备查帐，详细记录拨付资金的运用和节余情况，并负责拨付资金的安全