文档介绍：国投瑞银瑞源保本本混合型证券券投资基金
招募募说明书摘要
(((201(2012014444年年年 111 月更新)))
基金管理人:::国投瑞银基金管理有限公司:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:::中国:中国民生银行股份有限公司
【【【重要提示【重要提示】】】
本本基金经中国证监会 2011 年 10 月 11 日证监许可[2011]1638 号文核准募募集。
本本基金基金合同于 2011 年 12 月 20 日正式生效。
基金管理人保证本本招募募说明书的内容真实、准确、完整。本本招募募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本本基金募募集的核准,并不表明其对本本基金的价值
和和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本本招募募说明书,
全面认识本本基金产品品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本本基金
可能遇到到的风险包包括:市场风险、信用风险、流动动性风险、管理风险、操作风险、
本本基金特定的风险、股指期货等金融衍生品品投资风险、本本基金的特定风险等等。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化化导致的投资风险,由投资人自行负责。投资
人投资于保本本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机机构构,保本本
基金在极极端情况下仍然存在本本金损失的风险。
本本基金持有的国债、金融债、央行票据等保本本资产占基金资产的比例不低于
60%。本本基金持有的股票、权权证以及股指期货等收益资产占基金资产的比例不高
于 40%,其中基金持有的全部权权证的市值不超过基金资产净值的 3%。本本基金持有
现金或者到到期日在一年以内的政府债券券不低于基金资产净值的 5%。
本本基金为契约型开放式基金。
本本基金为保本本混合型基金,属证券券投资基金中的低风险品品种。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构构成对本本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勤勉勉尽责的原则管理和和运用基金资产,但
不保证本本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本本招募募说明书所载内容截止日期为2013年12月20日,其中投资组合报告告与基
金业绩截止日期为2013年9月30日。有关财务务数据未经审计。
本本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2014年1月7日对本本招募募说明书
(2014年1月更新)进行了复核。
国投瑞源保本本基金招募募说明书(2013 年 8 月更新)摘要
一一一、一、、、基金管理人基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:钱蒙
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨杨蔓
客服电话:400-880-6868
传真:(0755)82904048
股权权结构构:
股东名称持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%
合计 100%
(二)主要人员员情况
1、董事会成员员
钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员员、副副总裁,
国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助助理,中国包包装总公司党组
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国投瑞源保本本基金招募募说明书(2013 年 8 月更新)摘要
书记、总经理,国投财务务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安
市市委副副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、
经营部主任,国投机机轻有限公司副副总经理,国家开发投资公司机机电轻纺业务务部业务务
经理,国家机机电轻纺投资公司工程师、副副处长,国家计委干部、主任科员员。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球
资产管理