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位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建立上做到文件传递上刚好，贯彻学****到位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。找范文

二、当年内控管理采纳的主要措施、取得的效果和成果
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采纳了以下措施
1、领导重视，组织落实，20XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，标准业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员**人次，依据行长室要求制订了工作打算，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进展延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后刚好组织了员工学****强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务开展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、***工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据《**通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步标准，惩罚力度明显提高。*月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，遵照**银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进展了肃穆惩罚，共惩罚**人次，金额**元。
6、踊跃组织员工培训，提高员工标准操作意识。银行内控合规个人年度述职报告
内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进展两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务实力