文档介绍：平安养老险培训部
2008年7月
平安养老险年金受托管理部运营管理室
平安养老险企业年金受托运营培训课程系列之——
合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项
课程目标
1、了解合同备案号申请和计划建立作业的总体流程
2、掌握单一计划和集合计划在计划建立时,机构端分别需要进行的操作
3、掌握计划建立需要填写的单证类型和相关填写要求
4、了解并掌握计划建立时,机构端典型问题件情况及预防措施
第一部分合同备案号申请流程
第二部分计划建立流程
第三部分计划建立注意事项
课程大纲
第一部分合同备案号申请流程
合同备案申请号申请作业具体流程
机构合同审核岗填写并邮件发送电子版《合同号申请表》至总部合同管理岗。
总部合同管理岗将《合同号申请表》中的企业信息记录进部门服务器上的跟踪表中,手工生成合同备案申请号和对应的合同号。总部合同管理岗在《合同号申请表》中填写生成的合同备案申请号和对应的合同号,邮件反馈机构合同审核岗。
总部合同管理岗在1个工作日内将《合同备案申请表》中的企业信息录入PTS系统。
机构合同审核岗准备《合同信息收集表》和合同文本在EOA签报系统中发起合同审批流程,完成合同的审核、用印和报备。
合同备案申请号申请填写示例
机构填写内容反馈总部,示例如下:
总部反馈合同备案号和相应的合同号,示例如下:
解析:
合同备案申请号编号规则:PBS+七位流水号。
合同号编号规则:对应合同备案申请号-**(01受托合同,02托管合同,03账管合同,04及以后为投管合同)。
解析:
企业名称、企业简称、法人代表、注册地址、组织机构代码、计划类型为录入PTS系统内容,必须填写正确。
第二部分计划建立流程
计划建立定义
指受托人与账户管理人签订账户管理合同并报备通过后,受托人将计划建立信息和客户信息提交账户管理人,并完成受托系统中的计划信息和企业信息的维护。
账户管理人根据受托人提供的信息在账户管理系统登记计划信息,生成企业账户和个人账户,并向企业发送参加年金计划证明的过程。
什么叫做计划建立?
计划建立作业流程大纲
受托系统计划登记
账管系统建账
年金计划定义(仅单一计划需要操作)
1 合同签章后,机构寄送所有合同文本各1份至总部
2 合同报表后,扫描发送《企业年金计划确认函》至总部
3 总部对单一计划进行年金计划定义
4 年金计划定义完成后,发送年金计划信息给账管
受托部在PTS系统中上载企业信息,完成计划建立
1 机构填写平安单证并签名
2 机构扫描平安单证
3 DES集中录入并导入PTS系统
1 企业填写账管单证并盖章
2 机构在ICSS系统进行受理并扫描
4 账管人建账完毕,生成企业计划号,向受托部发送企业信息
3 受托部以部门邮箱向账管人发送建账材料
时间起始点:合同签章后
时间起始点:合同报备后
年金计划定义(仅单一计划需要操作)
企业年金管理合同签章完成
合同报备完成
企业提交建账材料给机构
1、机构年金运营管理岗需把所有管理合同各1份,寄到总部合同管理岗。
年金计划定义完毕
2、机构年金运营管理岗需将《企业年金计划确认函》扫描并邮件发送至总部年金计划岗。
3、机构年金运营管理岗根据企业签章的账管单证填平安的六张表格单证,并邮件发送至总部计划建立岗。
总部年金计划岗根据邮寄回总部的合同文本及《企业年金计划确认函》扫描件在PTS系统中进行年金计划定义。
总部计划建立岗根据机构邮件发送的电子版平安单证在PTS系统中进行年金计划定义的审核。
4、年金计划定义审核完成后,总部年金计划岗在PTS系统中生成年金计划接口文件发送至对应的账户管理人,并告知机构年金计划号和投资组合代码。