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法律意见书的要求2.doc

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法律意见书的要求2.doc

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文档介绍:
协会对法律意见书提出了诸多要求,包括“法律意见书应当包含 完整的尽职调查过程描述”、“对事实及法律问题作出认定的证 据和理由”、“对每个具体事项逐项发表明确意见”、“要对管
协会对法律意见书提出了诸多要求,包括“法律意见书应当包含 完整的尽职调查过程描述”、“对事实及法律问题作出认定的证 据和理由”、“对每个具体事项逐项发表明确意见”、“要对管 理人登记是否符合协会相关要求发表整体性意见”等;同时要求 保存尽职调查工作记录和工作底稿。如果没有完整的尽职调查过 程和论证理由,该法律意见书将不被接受。
关于法律意见书,协会目前关注的要点还包括:
系统填报数据和法律意见书要一致(这是目前最大的问题, 不一致的,应当特别说明,一旦因信息不一致被驳回,则需要出 具补充法律意见书进行专门说明);
意见书需要证据支撑;
法律意见书指代要正确。
为出具法律意见书,律师应当根据实际需要采取合理的方式和手 段获取适当的证据材料,包括书面审阅、实地核查、人员访谈、 向行政、司法、具有公共事务职能的组织、会计师询证、网络数 据库搜索、外部访谈等。
协会将对法律意见书进行审核(包括约谈高管、现场检查及向证 监局、证监会等机构咨询等),并视情况在登记或者重大变更的 反馈意见中进一步询问,并要求提供进一步的信息或者出具相关
补充法律意见书。如果法律意见书中存在虚假、误导或重大遗漏 的情况,将无法登记,同时协会将披露该律所及律师的名字,并 严肃追责。
如果法律意见书不清洁(即出具保留意见),很难通过备案,必 须整改之后才能出具。目前大量的法律意见书不符合协会要求, 我们将紧密跟进最新的动态及协会最新的要求。
鉴于每个机构都不一样,法律意见书的内容和价格无法进行标准 化,也不存在官方的法律意见书版本,但协会近期将进行问答, 并对法律意见书提出更加明确的要求。
对于已登记且备案产品的管理人,协会将在之后的监管中,视具 体情形要求补充提交法律意见书。