文档介绍：公开转让说明书(申报稿) 苏州方昇光电股份有限公司(申报稿) 主办券商苏州方昇光电股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。苏州方昇光电股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项: 一、实际控制人不当控制风险公司控股股东辛华直接持有公司 8,000,000 股股份,占总股本的 % 。实际控制人李述汤、辛华系夫妻关系,二人能够对公司的经营管理、人事安排、技术研发等产生决策性的重要影响。由于公司实际控制人在股权控制和经营管理等方面对公司存在较强的影响力,若未来其通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司经营决策、董监高的安排、对外投资、资产处置等方面存在控制不当的行为,可能对公司或少数股东的权益产生不利影响。二、税收优惠政策变化的风险 2013 年8月5日,公司取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合下发的《高新技术企业证书》,证书编号: GR201332000055 ,有效期三年。 2016 年 11 月 30 日,公司高新技术企业复审通过,取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合下发的《高新技术企业证书》,证书编号为 GR201632002668 ,有效期三年。若未来公司未能通过高新技术企业资格认定的复审,或者未来国家对上述所得税的税收优惠政策作出调整,将会对公司的经营业绩产生不利影响。三、技术进步与研发的风险目前,公司的主要产品是真空镀膜设备,大部分应用于电子电器行业。报告期内,公司投入于研发的费用分别是 万元和 万元,分别占当年营业收入的 % 和 % 以上,研发投入较大,但新技术开发及产业化存在重大不确定性。若公司产品研发水平无法适应技术更新换代的速度,抑或错误预测产品的技术发展趋势导致研发方向错误,则公司目前所掌握的技术和产品可能被国内、国际同行业更先进的技术和产品所代替。在上述情况下,公司不但当期会因研发投入影响而净利润较低,而且未来业绩也会受到重大不利影响。四、政府补助依赖的风险 1-1-2 公开转让说明书(申报稿) 2016 年度和 2015 年度的政府补助分别为 万元和 万元,金额较大且对同期利润总额的影响较大,公司的盈利对政府补助存在一定的依赖性,主要系公司致力于纳米光电、节能环保等方面的研究,并在国内持有多项专利,且是高新技术企业,属于当地政府支持的产业,针对产业政策支持的行业均会有不同程度的补贴政策。若未来政府补贴政策出现不可预测的不利变化,将对公司经营成果产生一定的影响。五、公司现有规模偏小的风险公司目前股本总额为 11,235,956 股, 2016 年度和 2015 年度,公司营业收入规模分别为 8,132, 元和 7,191, 元,营业利润分别为-1,024, 元和 1,089, 元,分别实现归属于母公司所有者的净利润为 508, 元和 1,978, 元。报告期内,公司营业利润有所波动,净利润水平不高。 2016 年度,公司为了适应业务规模的发展,材料采购成本有所增加,同时加大了员工和营销等费用的支出,且 2016 年启动新三板挂牌业务,相关的中介机构费用增加等,导致 2016 年度管理费用较 2015 年度增长,带来净利润水平的暂时性下滑。公司与同行业相比现有业务规模偏小、来自同行业市场的价格竞争、公司未来拓展整体规模增加的对外投资导致费用的增加,会使得公司未来存在经营业绩波动的风险。 1-1-3 苏州方昇光电股份有限公司苏州方昇光电股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 目录声明........................................................................................................................................... 1 重大事