文档介绍：文件编码（TTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-0089）
内部控制调查问卷
内部控制项目调研问卷
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风险对公司活动的影响程度的变化，并根据变化情况调整风险管理措施。
公司建立了风险信息收集与汇报机制。
各部门分别制定相应的定期报告制度，并定期汇总下级部门上报的风险信息。
建立了全面风险管理框架，对公司面临的主要风险进行分类管理。
控制活动
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建立并实施市场风险管理制度及流程，对市场风险情况进行定期跟踪分析与控制。
所在部门的制度体系已经建立健全。
公司有比较健全的流程管理体系。
各部门对已有的制度流程进行了严格的执行。
管理层采用了合理的人工和信息系统的混合控制以减低风险来实现财务报告目标。
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建立并实施采购环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。
建立并实施销售环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。
建立并实施产品运营环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。
建立并实施技术研发环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。
建立并实施财务管理各环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析
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。
公司能对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价。
企业建立资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
建立完备的投资风险评估和控制系统，制定符合自身实际的风险控制政策、措施和定量指标体系。
能清晰识别出各主要业务（采购、产品运营、研发、销售等）
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存在的风险点，并通过控制措施加以控制。
已经按照业务的程序，建立了本岗位的工作流程。
能够清晰的识别本岗位所涉及的风险。
对于业务过程中已识别的风险，公司能建立相应的控制程序，并将有关程序和要求及时通报相关人员或机构，确保其遵守公司相关的控制要求。
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公司实施了各类业务活动的审批与授权制度。
公司通过信息化手段实施对部分业务活动实施风险监测和控制。
公司建立了透明、规范的投资决策程序和议事规则。
公司建立了应急事件的处置预案。
信息与沟通
公司具有定期会议、内部刊物、经理信箱等等的信息传达机制
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和方式。
公司能通过各类信息交流方式来准确传到领导层的意图和工作方针。
管理层将公司总体目标的信息传达给员工。
建立了沟通渠道供员工反映他们注意到的风险和管理问题。
建立了获取相关外部信息的机制--有关市场状况、竞争对手的动态、立法或监督的发展以及经济变化
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企业内部沟通