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二零零一一二二年年十十月月
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目录录
第一一部部分分::挂挂牌牌条条件件
第二二部部分分::挂挂牌牌程程序序及及注注意意事事项项
第三三部部分分::企企业业挂挂牌牌的的主主要要问问题题及及审审核核要要点点
第四四部部分分::四四板板业业务务推推介介要要点点
绪论论部部分分::齐齐鲁鲁股股权权托托管管交交易易中中心心简简介介
国家家对对场场外外交交易易市市场场建建设设的的相相关关政政策策
十二二五五规规划划指指出出::大大力力发发展展金金融融市市场场,,继继续续鼓鼓励励金金融融创创新新,,显著著提提高高直直接接融融资资比比重重。。拓宽宽货货币币市市场场广广度度和和深深度度,,增增强强流流动动性性管管理理功功能能。。深深化化股股票票发发审审制制度度市市场场化化改改革革,,规规范范发发展展主主板板和和中中小小板板市市场场,,推推进进创创业业板板市市场场建建设设,,扩扩大大代代办办股股份份转转让让系系统统试试点点,,加快发展展场外交交易市场场,探索建立立国际板板市场。。
绪论部分分:齐齐鲁股权权托管交交易中心心简介
培育和发发展推荐荐机构等等各类中中介服务务机构193家,从业业人数千千人。制制定了一一系列规规则制度度,开发发了具有有独立知知识产权权的非上上市股权权交易软软件。与与10家银行、、4家券商签签署了战战略合作作协议,,成立了了投资者者俱乐部部,设立立枣庄、、德州、、威海3市挂牌管管理中心心,11家挂牌工工作办公公室。
市场运营营一年多多来,在区域性性场外交交易市场场建设和和非上市市股份公公司股权权转让等等方面,,进行了了一系列列有益尝尝试,积积累了一一定的经经验。到到目前,,齐鲁股股权托管管交易中中心挂牌牌企业已已达76家,市值值超过71亿元,托托管企业业143家,托管管总股本本近47亿股。
市场运营营情况
绪论部分分:齐齐鲁股权权托管交交易中心心简介
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一、普通通挂牌业业务
(一)申申请人符符合国家家产业政政策,主主营业务务突出;;依法设设立且持持续经营营二年以以上的股股份有限限公司,,有限责责任公司司按原账账面净资资产值股股整体变变更为股股份有限限公司的的,持续续经营时时间可以以从有限限责任公公司成立立之日起起计算;;股本总总额不少少于500万元;最最近一期期末不存存在未弥弥补亏损损,且符符合以下下条件之之一:
1、最近二二年连续续盈利,,合计净净利润不不少于300万元,合计营业业收入不不低于4000万元,且且持续增增长。
2、最近一一年净利利润不少少于100万元,营营业收入入不低于于2000万元,且且最近一一年营业业收入增增长率不不低于20%。
(二)对对国家重重点鼓励励发展行行业中的的创新型型、高成成长企业业,可参参照上述述条件适适当放宽宽。
第一部分挂牌条件
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二、创新新板块股股权挂牌牌业务((试行))
(一)存存续期满满十二个个月。有有限责任任公司按按原账面面净资产产值折股股整体变变更为股股份有限限公司的的,存续续期间可可以从有有限责任任公司成成立之日日起计算算;
(二)具具有核心心技术或或竞争优优势,主主营业务务明确,,有成熟熟的产品品或服务务,具有有持续经经营能力力;
(三)公公司治理理结构健健全,运运作规范范;
(四)齐齐鲁股交交中心要要求的其其他条件件。
对行业内内技术领领先、具具有重大大科研成成果或创创新业务务、高成成长的企企业,可可参照上上述条件件适当放放宽。
第一部分挂牌条件
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第二部分:挂牌程序及注意事项
股权挂牌牌的基本本程序包包括项目目启动、、股改私私募、材材料制作作、审核核备案、、挂牌五五个阶段段。
一、项目目启动
1、由在齐齐鲁股权权注册的的中介机机构向齐齐鲁股权权提交《中介机构构企业挂挂牌工作作备案登登记表》。
2、按照齐齐鲁股权权的要求求,由推推荐机构构牵头撰撰写出《尽职调查查报告》,分别报报齐鲁股股权和申申请人所所在地政政府主管管部门。。
3、齐鲁股股权收到到《尽职调查查报告》后,根据据工作安安排,组组织相关关人员对对申请人人进行实实地考察察。
4、齐鲁股股权根据据考察情情况,完完成考察察报告并并形成初初步意见见,提交交齐鲁股股权挂牌牌评议小小组(以以下简称称“评议议小组””)。评评议通过过后,可可启动挂挂牌程序序。评议议结果并并不表示示对申请请人最终终能否挂挂牌的承承诺。
二、股改私私募
1、申请人申申请挂牌前前为有限责责任公司的的,应在申申请人所在在地政府主主管部门的的督导下,,完成由有有限责任公公司整体变变更为股份份有限公司司。整体变变更后方可可进行私募募。
2、申请人如如有募资意意向和需求求,可采取取非公开发发行的方式式向特定对对象进行股股权私募。。
第二部分:挂牌程序及注意事项
股改私募注注意事项
1、有限责任任公司整体体变更为股股份有限公公司的创立立大会
2、这个阶段段不是单纯纯的将有限限责任公司司变更为股股份有限公公司,而是是要在这个个阶段帮助助企业建立立三会一层层,规范企企业运作,,并将那些些影响企业业持续盈利利能力、独独立性等企企业挂牌的的问题进行行合法、合合规的解决决。
第二部分:挂牌程序及注意事项
推荐机构对被被推荐企业人人员进行专业业培训与辅导导的具体要求求
1、推荐机构的的辅导时间累累计应不少于于5小时。
2、其需要辅导导的内容包括括:
(1)《公司法》等法律法规的的有关规定
(2)齐鲁股交中中心挂牌条件件、交易规则则、信息披露露等有关规则则
(3)公司规范运作作、完善治理理结构等方面面的内容
第二部分:挂牌程序及注意事项