文档介绍：上海机电股份有限公司
公司治理专项活动整改情况报告

根据中国证券监督管理委员会[2008]27 号文(以下简称“27 号文”)的要
求,公司董事会、监事会全体成员以及公司高级管理人员、中层干部进行了专题
学习,对国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知、中国证监会关于
提高上市公司质量的通知、27 号文以及上海证监局上海辖区上市公司监管专题
工作会议精神进行了认真学习和领会。与会人员一致认为,27 号文所列各项工
作对于上市公司完善内控机制以及治理结构,规范信息披露行为等都有十分积极
的促进作用。公司还针对投资控股型公司的特点,以公司发文形式要求各下属子
公司领导班子认真组织学习并加以贯彻落实。根据 27 号文的要求,现就我公司
2007 年 10 月 30 日公告的《上海机电股份有限公司公司治理专项活动整改报告》
所列事项的整改情况公告如下:

一、2007 年整改报告中涉及问题目前的整改情况
1、公司需要进一步发挥董事会下设各专门委员会的作用:公司已在日常运
作中不断加强和完善,董事会专门委员会成员通过出席专题会议等多种形式提出
了建设性意见,为提高公司董事会科学决策的能力,有效防范公司经营中的风险
起到了应有的作用。公司将在今后持续发挥董事特别是独立董事丰富的专业知识
和管理经验,对公司战略规划、重大决策事项以及公司风险防控等方面进行专题
研究,充分发挥专门委员会的作用。
2、股东大会会议记录多以会议纪要形式代替,未记录议案的审议过程:公
司已根据《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定,在股东大会召开过程
中,安排专人进行文字记录和多媒体记录,尤其注重审议过程的记录,确保了会
议记录的完整性。
3、公司章程及董事会议事规则中未明确董事会对外投资、收购出售资产、
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资金运用等事项的权限:公司依据《公司法》、《证券法》及《上市规则》等相关
法律法规,修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及相
关内部控制制度,明确了董事会对外投资、收购出售资产、资金运用等事项的权
限。修改后的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》已在 2008
年5月29日召开的 2007 年度股东大会审议通过,现在已经正式予以实施。
4、总经理由上海电气(集团)总公司副总裁兼任,自 2006 年 11 月至今,
总经理未亲自出席总经理办公会议,仅授权常务副总经理主持会议:公司在 2007
年 10 月 30 日公告的《关于公司治理专项活动的整改报告》中披露,计划于2008
年下半年解决总经理在实际控制人单位兼职的问题,使之符合上市公司独立性的
要求。目前尚未完成,公司将按照中国证监会的相关文件要求,在 2008 年 11 月
30 日之前完成整改。

二、未完成的原因及公司拟采取的措施
公司在 2007 年 10 月 29 日报送的整改报告中关于“总经理由上海电气(集
团)总公司副总裁兼任,自 2006 年 11 月至今,总经理未亲自出席总经理办公会
议,仅授权常务副总经理主持会议。”的问题,尚未整改完成,公司在 2007 年 10
月 30 日公告的《关于公司治理专项活动的整改报告》中,已计划于 2008 年下半