文档介绍：北京燕京啤酒股份有限公司
“加强上市公司治理专项活动”自查事项报告
公司基本情况、股东状况…………………………… 2
公司规范运作情况…………………………………… 7
公司独立性情况………………………………………23
公司透明度情况………………………………………26
公司治理创新情况及综合评价………………………28
2007年3月9日,中国证券监督管理委员会发布了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【2007】28 号)(以下简称“通知”)。根据该通知的要求和统一部署,北京燕京股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)成立了以公司董事长为第一负责人的专项工作小组,对该项工作做了认真细致的部署。公司专项工作小组本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度,并逐条对照通知附件的要求,对公司治理情况进行了自查,现将自查情况报告如下:
一、公司基本情况、股东状况
(一)公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革
北京燕京啤酒股份有限公司的历史沿革情况
北京燕京啤酒股份有限公司是于1997年4月25日经北京市人民政府京政函(1997)27号文件批准,由北京燕京啤酒有限公司、北京市西单商场股份有限公司、北京市牛栏山酒厂三家发起人共同发起,采取公开募集方式设立的股份有限公司。2001年12月,北京市西单商场股份有限公司所持本公司股份转由北京燕京啤酒有限公司持有。北京市牛栏山酒厂所持本公司国有法人股2001年4月转由北京市泰丰现代农业发展中心持有,2003年3月转由北京顺鑫农业发展集团有限公司持有,并于2004年5月转由北京燕京啤酒集团公司持有。经北京市证监会京证监发(1997)6号文同意,并经中国证监会证监发字(1997)280号和证监发字(1997)281号文批准,燕京啤酒8,000万股人民币普通股股票(含800万股公司职工股)于1997年6月25日在深圳证券交易所上网发行,,发行市盈率14倍,同年7月16日在深交所挂牌上市。发行完成后,公司股本总额30,953万股,其中:,%;法人股21,,%;公司职工股800万股,%;社会公众股7,200万股,%。
800万股公司职工股于1997年7月11日托管于深圳证券登记有限公司,并根据有关规定,于1998年1月19日上市流通,公司流通股增至8,000万股。
1998年4月21日,公司实施97年度分红及资本公积金转增股本方案,以上市时总股本30,953万股为基数,每10股送3股、转增2股,总股本增至46,。
1997年度股东大会审议通过了公司董事会1998年度增资配股方案,以1997年公司上市时总股本30,953万股为基数,每10股配售3股,。该配股方案经北京市证券监督管理委员会京证监文(1998)36号文同意,并经中国证券监督管理委员会证监上字(1998)117号文批准后实施。本次配股资金于1998年10月19日全部募足,1998年10月29日公司刊登了股份变动公告,公司总股本增至55,,其中发起法人股39,,国有股1,,社会公众股14,400万股(公司董事、)。该次获配的社会流通股已于1998年11月3日上市流通。
1999年度股东大会审议通过了公司董事会2000年度增资配股方案,以1998年末总股本55,,每10股配售3股,。该配股方案经北京市证券监督管理委员会京证监文(2000)43号文同意,并经中国证券监督管理委员会证监上字(2000)49号文批准后实施。本次配股资金于2000年6月19日全部募足,2000年6月29日公司刊登了股份变动公告,公司总股本增至66,,其中发起法人股46,,国有股1,,社会公众股18,720万股(公司董事、)。该次获配的社会公众股已于2000年7月6日上市流通。
公司2001年第一次临时股东大会审议通过了公司发行可转换公司债券的方案,并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]105号文核准后实施。该方案发行规模为7亿元人民币,每张面值为100元,%,,转债存续期为5年。本次7亿元的可转换公司债券已于2002年10月31日上市流通,于2003年10月16日起进入转股期。截止2007年3月31日,已有6996