文档介绍：广州环峰能源科技股份有限公司公开转让说明书主办券商二零一五年六月广州环峰能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-1声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。广州环峰能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-2重大事项提示公司特别提醒需要投资者注意的重大事项:一、%股份,且张博担任公司董事长、总经理职务,张博与魏峨为母子关系。张博及魏峨能对公司的战略、生产经营、财务决策实施重大影响,如果共同实际控制人利用自身的表决权和影响力对公司重大经营、人事决策等施加不利影响,可能会给其他股东及公司的利益带来一定的风险。二、规范治理和内部控制风险有限公司时期公司治理制度的建立及运行方面存在一些瑕疵,例如内部控制制度不健全、关联交易未履行适当的程序等。股份公司成立后,公司通过了一系列内部控制制度,公司的法人治理结构和管理制度得到进一步健全与完善。但由于相关制度建立的时间较短,管理人员的学习、贯彻执行还需要一定的过程,且公司股权较为集中,短期内仍会存在公司治理不规范和内部控制制度不能有效执行的风险。三、消防与安全生产风险公司在利用刨花、木糠、锯沫等原材料生产生物质成型颗粒的过程中,存在发生火灾的风险;此外,客户现场的热能运行装置属于压力容器,在运营过程中,存在发生生产安全事故的风险。尽管公司制定了相关消防和安全生产管理制度,并严格执行,但仍不排除未来发生火灾或生产安全事故的可能性。四、租赁厂房搬迁风险公司自设立以来,生物质颗粒加工厂及行政办公用房座落于集体土地之上,系公司租赁取得,目前行政办公用房已搬迁,生物质颗粒加工厂仍在上述集体土地之上正常运营。根据《中华人民共和国土地管理法》,农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。根据《中华人民共和国城乡规划法》,公司在用租赁厂房未取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证,广州环峰能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-3存在被拆除的风险。根据最高人民法院《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2009]11号),租赁合同存在被法院认定无效的风险。尽管广州市番禺区南村镇政府出具临时经营场所证明,确认公司可以自2013年4月17日至2016年4月16日(期满可以办理续期手续)将上述房产用于工业用途,但是仍存在租赁期内土地被收回、房产被拆除,公司无法继续租用该厂房导致厂房搬迁的风险,厂房搬迁将对公司未来业绩造成一定影响。五、高新技术企业资质风险公司成立于2011年,于2014年10月10日取得高新技术企业证书。报告期内公司未享受企业所得税优惠。尽管公司目前已经具有高新技术企业资质,但若公司研发费用归集模式不持续规范、研发人员在专业、学历、比例未持续达到认定标准,将存在高新技术企业资质被撤销的风险,公司未来业绩也将因此受到一定影响。六、产业政策风险现阶段国家出台了若干推动生物质能源产业发展的政策与规划,全国各地出现了一批技术领先、经验丰富的相关企业,在各类政策的大力扶持下,该行业近些年保持良好的发展势头。但是若未来国家减少相关鼓励政策,或者政策引导方向出现偏差,生物质能源行业因技术不成熟所来带的竞争劣势就会显现,则会对该行业的发展,尤其是中小企业的发展,带来不利条件,存在一定政策性风险。但从国家中短期发展规划来看,政策性风险较小。七、客户集中风险公司目前主要客户有三家公司,分别为广州市香雪制药股份有限公司、阳江喜之郎果冻制造有限公司和翁源广业清怡食品科技有限公司,且公司收入对前述三家公司具有一定的依赖性,若其中某一客户出现经营不善或其他可影响其正常运营的情形,会造成公司的收入大幅下降,对公司的发展和业绩产生负面影响,存在一定的客户集中风险。八、市场竞争加剧风险公司所处行业处于行业起步阶段,行业内企业数量相对较少,规模较大、管广州环峰能源科技股份有限公司公开转让说明书1-1-4理成熟的企业不多,且市场容量较大,目前整体市场竞争情况较为缓和。但随着国家大力推动该行业发展,以及社会越来越重视对可持续能源产业的发展,势必会有更多的国内外企业进入到该行业的市场竞争,行业的市场竞