文档介绍：东海精选5号集合资产管理计划
资产管理年度报告
报告期:
管理人:
托管人:
第一节重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》及其他有关规定制作。
中国证监会对东海精选5号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本集合计划”)出具了批准文件(证监许可2011[594]号),但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。
本报告由集合资产管理计划管理人编制。管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
集合资产管理计划托管人交通银行于2013年3月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产,但不保证集合资产管理计划一定盈利。集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。
本报告相关财务资料已经审计。
本报告期由2012年1月01日起,至2012年12月31日止。
本报告中的内容由管理人负责解释。
第二节集合资产管理计划概况
名称:
东海精选5号集合资产管理计划
代码:
A00012
类型:
非限定型
成立日:
2011年8月19日
成立规模:
126,138,
报告期末份额总额:
140,638,
管理人:
东海证券有限责任公司
托管人:
交通银行股份有限公司
第三节主要财务指标和集合资产管理计划净值表现
一、主要财务指标(单位:人民币元)
本期利润
-18,667,
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
-41,310,
每份额本期已实现收益
-
期末资产净值
97,342,
期末每份额净值

期末每份额累计净值

二、历史各时间段每份额净值增长率
阶段
净值增长率
过去3个月
-%
合同生效至今
-%
注:本集合计划财务指标乃参考《证券投资基金信息披露编报规则》第1号的相关要求进行计算和披露
三、本期收益分配情况
本报告期内,本集合计划没有进行收益分配。
第四节管理人报告
一、业绩表现
截止2012年12月31日,,,本期集合计划收益率增长-%。
二、投资主办人简介
梁游,男;中山大学经济学硕士,中级经济师;2012年获得中国证监会颁发的投资主办人资格,证券从业资格证书编号S0630812120005,证券投资管理从业年限4年,不曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施;历任广州证券有限责任公司投资管理总部研究员、广州证券有限责任公司投资管理总部投资经理、广州证券有限责任公司资产管理总部投资经理,投资业绩表现优异。擅长对大势把握和行业配置,注重对风险的控制和追求绝对收益。
三、投资主办人工作报告
1、投资结果
截止2012年12月31日,,。
2、投资策略回顾
2012年上证指数走势一波三折,1月到5月初,针对经济持续低迷,市场预期国家会进一步出台经济刺激政策,因此带动大盘上涨,3月份虽有调整,但整体大盘仍然处于上涨趋势。5月开始,刺激政策出台的落空,导致大盘出现深度回调,一路走低,。12月初,在QFII额度大幅提升以及经济数据转好的情况下,大盘出现大幅度反弹,%,%。本集合计划在市场出现调整时仓位和板块控制不够理想,因此对本级和计划净值产生较大影响。
3、投资展望
随着新一届领导层换届完成以及“十二五”规划的陆续实施,中国经济迎来新的增长机遇。外围市场的宽松货币环境,有助于全球经济的温和复苏。未来随着经济好转趋势的逐步确认,股票指数也会相应地上行。但随着估值的逐步修复,以及IPO重启,大盘未来会出现震荡,板块间的分化会加剧,因此板块的选择是2013年投资取得较好业绩的关键。在操作方面,保持仓位的灵活,并重点关注符合中国经济新增长动力的行业,深度挖掘具有优良投资价值的品种。为积极应对极端情况,本产品的组合会保持良好的流动性,通过战略资产配置和战术资产配置确定投资组合中各主题之间股票的比例,坚持价值投资的理念,在有效控制风险并兼顾计划流动性的前提下,实现集合计划资产在2013年的稳