文档介绍：苏州德能电机股份有限公司公开转让说明书 1 苏州德能电机股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 23 苏州德能电机股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司提醒投资者特别关注下列重大事项: (一)股权相对集中及控股股东不当控制的风险截至本公开转让说明书签署之日,公司实际控制人张卫国持有公司股份 18,563,294 股,占公司股本总额的 % 。根据《公司章程》和相关法律法规规定,实际控制人张卫国能够通过股东大会和董事会行使表决权并对公司实施控制和重大影响。虽然本公司建立了完善的法人治理结构,制定了关联交易回避表决制度等各项制度,在制度安排上已形成了一套防范控股股东操控决策和经营机构的监督约束机制,但张卫国仍能凭借其控股地位,对公司的人员选任、生产经营决策、股利分配政策和兼并收购活动等造成影响。(二)汇率风险报告期内,公司出口业务收入占比呈上升趋势,货款主要以美元进行结算。如果未来国家的外汇政策发生变化,或人民币持续升值,将对公司的经营业绩造成一定的影响。(三)公司现享有的税收优惠政策变动或取消的风险报告期内,公司出口商品适用的增值税出口退税率分别为 17% 和 15% ,公司增值税出口退税金额分别为 214, 元、 552, 元和 1,259, 元, 占同期净利润的比例分别为 % 、 % 和 % 。增值税出口退税对公司经营业绩具有显著的影响,若国家对外贸易政策发生变化,降低或取消增值税出口退税,将会对公司的经营业绩造成重大影响。(四)未决诉讼风险 2015 年8月 18 日,原告袁鹤明经营的养猪场发生重大安全事故导致两名雇工触电身亡。袁鹤明以产品存在质量问题为由诉至上海市青浦区人民法院,要求上海捷通金属软管制造有限公司赔偿原告损失共计 1,588, 元,苏州德能电机有限公司承担连带责任,诉讼费由二被告承担。该案已于 2016 年1月 12 日第二次开庭。截至目前,原告请求法院启动鉴定程序,此案尚无其他进展。苏州德能电机股份有限公司公开转让说明书公司已向法院申请调取了昆山市安全生产监督管理局出具的《事故责任报告》及《技术分析报告》并在二次庭审时进行论证,两份报告中明确记载了事故原因, 即线路的绝缘出现问题,并非德能电机和水泵设备的质量问题。原告在庭审中已表明,电路是由不具备电工资质的人员所接,且该人员已因此次漏电导致的人员伤亡被刑事立案。根据公司掌握的事实,并参考德和衡出具的法律意见书,公司认为该诉讼事项不会对公司的财务状况及经营成果产生重大影响。虽目前庭审提供的证据对公司有利,但是本次诉讼结果仍具有一定不确定性, 公司仍存在败诉及支付一定金额赔偿款的风险。(五)应收账款难以回收的风险报告期各期末,公司应收账款净额分别为 1, 万元、 2, 万元和 2, 万元,占当期营业收入的比例分别为 % 、 % 和 % ,应收账款规模较大。截至 2015 年 10 月末,公司账龄为 1年以内的应收账款占比为 % ,占比较高。随着公司业务规模的持续扩大,公司应收账款规模可能持续上升。公司重视对应收账款的催收,并采取了法律诉讼的方式加紧对货款的回笼, 报告期内发生多起应收账款诉讼案件。同时,公司目前合作的主要客户均为长期合作的稳定客户,客户资信状况良好,报告期内销售款项回收情况正常。但若未来行业发展或客户经营情况发生重大不利变化,公司仍存在应收账款无法收回的风险,从而对公司经营业绩产生重大不利影响。 4 苏州德能电机股份有限公司公开转让说明书目录声明..............................................................................................................................................2 重大事项提示...............................................