文档介绍：大通星海一号集合资产管理计划
二○一四年一季度资产管理报告

一、重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管
理业务实施细则》及其他有关规定制作。
中国证监会对大通星海一号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本
集合计划”)出具了批准文件(证监许可[2008]1409 号),但中国证监会对本集
合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不
保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
托管人已复核了本报告。本报告未经审计。
管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
本报告期起止时间:2014 年 1 月 1 日-2014 年 3 月 31 日
二、集合计划简介
名称:大通星海一号集合资产管理计划
类型:非限定性集合计划
管理人:大通证券股份有限公司
托管人:中国光大银行股份有限公司
成立日:2009 年 6 月 30 日
成立规模: 438,731, 份
存续期:5 年
三、主要财务指标
(一)主要财务指标
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时间区间:2014 年 1 月 1 日-2014 年 3 月 31 日
单位:人民币元
1 集合计划本期利润 491,
2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额-947,
3 单位集合计划净收益
4 期末集合计划资产总值 145,320,
5 期末集合计划资产净值 140,474,
6 单位集合计划资产净值
7 本期集合计划净值增长率 %
8 集合计划累计净值增长率 %
(二)财务指标的计算公式
(1)单位集合计划净收益=集合计划本期利润÷加权集合计划份额
(2)单位集合计划资产净值=集合计划净值÷集合计划份额
(3)本期集合计划净值增长率=[期末单位净值÷(分红除权前单位净值-
单位分红金额)×分红除权前单位净值÷期初单位净值-1]×100%
(4)集合计划累计净值增长率=(单位集合计划资产累计净值-1)×100%
(三)集合计划净值期间走势图

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四、集合计划管理人报告
(一)业绩表现
截止到 2014 年 3 月 31 日,集合计划单位净值为元,本期净值增长率
为 %,集合计划单位累计净值为元,集合计划累计净值增长率为 %。
(二)投资主办简介
马欣,男,东北财经大学投资经济学。20 年证券公司研究与投资业务经历,
具有证券从业资格。历任大通证券研发中心研究员、自营投资经理,现任大通证
券资产管理决策委员会委员。坚持价值投资理念,善于策略分析与行业配置,多
年绝对收益投资经历促成了成熟、稳健、灵活的投资风格。
(三)投资主办工作报告
1、投资策略回顾
2014 年一季度 A 股市场