文档介绍：智远成长2012年第三季度资产管理报告
招商证券智远成长集合资产管理计划
2012 年第三季度资产管理报告
(2012 年 7 月 1 日-2012 年 9 月 30 日)
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产
管理业务实施细则》及其他有关规定制作。
中国证监会 2010 年 2 月 28 日对本集合资产管理计划(以下简称“集合计
划”或“计划”)出具了批准文件(《关于核准招商证券股份有限公司设立招商
证券智远成长集合资产管理计划的批复》,证监许可[2010]177 号),但中国证监
会对本集合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资
产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
托管人已于 2012 年 10 月 17 日复核了本报告。本报告未经审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
本报告期起止时间:2012 年 7 月 1 日——2012 年 9 月 30 日
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智远成长2012年第三季度资产管理报告
一、集合计划简介
(一)基本资料
名称:招商证券智远成长集合资产管理计划
类型:非限定性集合资产管理计划
成立日:2010 年 4 月 30 日
成立规模:534,708, 份
报告期末计划总份额:105,062, 份
存续期:不定期
管理人:招商证券股份有限公司
托管人:招商银行股份有限公司
(二)管理人
名称:招商证券股份有限公司
设立日期:1991 年 7 月
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
资产管理业务批准文号:证监机构字【2002】121 号
信息披露网址:
(三)托管人
名称:招商银行股份有限公司
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】83 号
招商银行网址:
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智远成长2012年第三季度资产管理报告
二、主要财务指标
(一)主要财务指标
2012 年 7 月 1 日至
序号主要财务指标
2012 年 9 月 30 日
1 集合计划本期利润总额(元) -3,082,
2 期末集合计划资产净值(元) 100,140,
3 期末单位集合计划资产净值(元)
4 期末单位集合计划累计资产净值(元)
5 本期集合计划净值增长率-%
6 集合计划累计净值增长率 %
(二)财务指标计算公式
1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额
2、本期单位集合计划净值增长率=(本期第一次分红前单位集合计划资产净
值÷期初单位集合计划资产净值)×(本期第二次分红前单位集合计划资产净值
÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值)×……×(期末单位集合计划资
产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值)-1
3、单位集合计划累计净值增长率=(第一年度单位集合计划资产净值增长率
+1)×(第二年度单位集合计划资产净值增长率+l)×(第三年度单位集合计划
资产净值增长率+1)×……×(上年度单位集合计划资产净值增长率+1)×(本
期单位集合计划资产净值增长率+1)-1
(三)集合计划累计净值增长率变动情况
1、本计划历史各时间段净值增长率列表
阶段净值增长率净值增长率标准差
过去三个月-% %
本计划成立至今 % %
注:本计划成立日为 2010 年 4 月 30 日。
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智远成长2012年第三季度资产管理报告
2、本计划累计净值增长率历史走势图
招商证券智远成长集合资产管理计划累计净值增长率历史走势图
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累计净值增长率
三、集合计划管理人报告
(一)业绩表现
截至 201