文档介绍：上市开放式基金登记结算业务介绍(中登业务)
上市开放式基金登记结算业务介绍
中结算有限责任公司
业务发展部任瑞新
二零零四年八月
内容提要
账户管理
认购
交易、申购及赎回
登记托管
转托管
资金结算
权益分派
费用标准
上市开放式基金
账户管理
账户管理
投资人可持我公司深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(统称深圳证券账户)通过证券公司营业部在深交所认购和交易上市开放式基金
投资人可持我公司深圳开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金
上市开放式基金账户管理
深圳证券账户管理
深圳开放式基金账户管理
证券账户管理
目前暂时只允许持深圳证券账户办理上市开放式基金业务
已有深圳证券账户的投资人可直接认购上市开放式基金
尚无深圳证券账户的投资人可通过我公司深圳分公司及其委托的代理机构开立账户
证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务,按照我公司《证券账户管理规则》办理
开放式基金账户管理
注册
注册确认
注册资料变更
注册注销
开放式基金账户注册(一)
开放式基金账户注册投资人持证券账户向我公司申请开通开放式基金业务功能,并取得我公司TA系统确认反馈的业务过程
深圳开放式基金账户由深圳证券账户注册生成的开放式基金账户
目前暂时只允许持深圳开放式基金账户办理上市开放式基金业务
一个投资人只能拥有一个深圳开放式基金账户,但法律、法规、规章或我公司另有规定除外
开放式基金账户注册(二)
已有深圳证券账户的投资人,可经过基金管理人或代销机构以其证券账户向我公司申请注册深圳开放式基金账户
尚无深圳证券账户的投资人,如通过基金管理人或代销机构向我公司申请注册开放式基金账户,我公司将配发新的深圳证券投资基金账户,同时自动注册成为深圳开放式基金账户
已通过基金管理人或代销机构注册深圳开放式基金账户的投资人,可在该处直接办理开放式基金业务申报
开放式基金账户注册确认
开放式基金账户注册确认已注册开放式基金账户投资人为了在多个代销机构处办理基金认购、申购和赎回业务,通过拟办理业务的代销机构申报已注册开放式基金账户,并取得我公司TA系统确认反馈的业务过程
已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人,拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的,须用深圳开放式基金账户,在新的代销机构、基金管理人处申报注册确认
开放式基金账户注册资料变更
开放式基金账户注册资料中投资人姓名(名称)、有效身份证明文件类型、号码发生变更,投资人应按照我公司《证券账户管理规则》的规定,在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报
除上述三项以外的开放式基金账户注册资料变更,投资人可在基金管理人或代销机构处办理
开放式基金账户注册注销
投资人如拟注销开放式基金账户注册,应在原注册开放式基金账户的基金管理人或代销机构处办理,并应同时满足以下条件:
开放式基金账户中基金份额为零
对在多处基金管理人或代销机构办理开放式基金账户注册确认手续的,已办理撤销开放式基金账户注册确认手续
账户使用注意事项
拥有多个深圳证券账户的投资人,只能选择一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资人在深交所市场也只使用该注册账户认购、买卖上市开放式基金
对于通过我公司配发深圳证券投资基金账户的投资人,为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议也只使用配发的深圳证券投资基金账户在深交所认购、买卖上市开放式基金
上市开放式基金
认购登记结算业务
认购登记结算业务
通过深交所认购上市开放式基金
通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金
通过深交所认购处理流程(一)
认购期内的每个交易日正常交易时段,上市开放式基金均在深交所挂牌发售
上市开放式基金场内发售沿用新股上网定价模式,但无配号及中签环节
通过深交所认购处理流程(二)
T日,投资人通过深交所的各会员营业网点报盘认购上市开放式基金,所有委托一经确认不得撤销;当日闭市后,我公司深圳分公司根据认购情况进行资金清算,并将认购清算数据传送结算参与人
T+8>1日,深圳分公司将全部认购资金划入上市开放式基金的认购专户,相应记减各结算参与人结算备付金账户。结算参与人应向深圳分公司划付足额资金;深圳分公司对认购资金不足的结算参与人做认购不足资金部分的无效处理,相应记减该基金的认购专户并记增该结算参与人结算备付金账户(冲减资金透支额)
T+2日,对于T+1日划付资金不足的结算参与人,深圳分公司将按投资人认购委托的时间由后到先进行无效处理(拉单),直至有效部分的累计资金最大程度上接近于该结算参与人有效的申购资金总额。深圳分