文档介绍：证券代码:002040 证券简称:南京港公告编号:2010-007

南京港股份有限公司董事会
关于公司 2009 年度内部控制评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,对公告的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一. 综述
(一) 公司简介:
南京港股份有限公司(“本公司”)是经原中华人民共和国国家经济贸易委员
会以国经贸企改[2001]898号文批准,由南京港务管理局作为主发起人,与南京
长江油运公司、中国外运江苏公司、中国石化集团九江石油化工总厂、中国石化
集团武汉石油化工厂、中国南京外轮代理公司共同发起设立的股份有限公司,于
2001年9月21日正式成立,领取注册号为3200001105329号的企业法人营业执
照,公司注册资本为115,170,000元。
本公司上述六家发起人投入的经营性净资产为 143,961,545 元,经财政部以
财企[2001]497 号文《财政部关于南京港股份有限公司(筹)国有股权管理有关问
题的函》批复,本公司发起人投入资本按约 80%折股比例折为每股面值为 1 元
的国有法人股计 115,170,000 股,其余 28,791,545 元列入本公司资本公积。其
中南京港务管理局以其下属第五港务公司(主营海进江油品装卸中转,以下简称
“原五公司”)及第六港务公司(主营管道油装卸中转,以下简称“原六公司”)
的经营性净资产投入,投入金额以 2000 年 12 月 31 日(评估基准日)经财政部以
财办企[2001]462 号文核准的净资产评估值 135,324,045 元确定;其余五家发起
人均以现金出资投入金额计 8,637,500 元。

于 2005 年 3 月,经本公司股东大会批准,本公司申请首次发行 38,500,000
股人民币普通股[A 股]股票,并在深圳证券交易所上市交易。根据中国证券监督
管理委员会出具的证监发行字[2005] 6 号文《关于核准南京港股份有限公司公开
发行股票的通知》,本公司于 2005 年 3 月 18 日完成了首次发行 38,500,000 股
人民币普通股[A 股]股票的工作,连同原经中国注册会计师验证的股本人民币
115,170,000 元,本公司增资后总股本为人民币 153,670,000 元,代表每股面值
人民币 1 元的普通股 153,670,000 股,其中包括境内非流通国有法人股
115,170,000 股及境内流通上市的人民币普通股[A 股] 38,500,000 股。

于 2005 年 10 月 24 日,经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会苏国资
复[2005]134 号《关于南京港股份有限公司股权分置改革国有股权管理有关问题
的批复》批准,并经于 2005 年 10 月 27 日召开的股权分置改革相关股东会议审
议通过了《南京港股份有限公司股权分置改革方案》:本公司非流通股股东通过
向符合资格的流通股股东支付对价股份,使其持有的非流通股股份获得上市流通
的权利。非流通股股东向流通股股东支付对价股份总计 1,155 万股,即每 10 股
流通股获得 3 股对价股份。于 2005 年 11 月 9 日,该股改方案正式完成。
根据本公司 2005 年度股东大会决议和修改后章程的规定,本公司以 2005
年 12 月 31 日总股本 153,670,000 股为基数,按每 10 股转增 6 股的比例,每股
面值 1 元,实施资本公积转增股本,共计转增股本 92,202,000 股。截止 2006
年 12 月 6 日,该等资本公积转增股本已正式完成并业经中国注册会计师验证。

本公司的主要经营业务为提供原油、成品油、液体化工产品的装卸、储存服
务。

(二) 本评价报告的目的:
根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年度报告工作之通知》及《中
小企业版上市公司内部审计工作指引》等有关规定,本公司及合并子公司(以下
简称“本集团”)按照财政部颁发的《企业内部控制规范-基本规范(试行)》及内
部会计控制具体规范等有关规定,出具了对于2009年12月31日本集团与财务报
表相关的内部控制有效性进行评价的认定书。
二. 与财务报表相关的内部控制的情况介绍
本集团成立以来,根据财务管理工作的需要,建立了公司和财务报表相关
的内部控制体系,制定了一系列管理制度,并且在公司经营活动的各个环
节落实这些制度。有关情况介绍如下:
(一) 本集团与财务报表相关的内部控制目标:
1. 规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整。
2. 堵塞漏洞、消除隐