文档介绍：1 产权理论
产权(Property Right)
产权是个人或企业或政府对稀缺资源所拥有
的权利;产权在概念上和我们平常所说的所
有权(Ownership) 并不完全一样, 所有权
强调的是稀缺性资源归属,而产权则是建立
在所有权之上的一组权利,包括以下几个方
面的权利
使用权,即对某一份资产所拥有的潜在的
使用权利
收益权,即拥有从一份资产中获得收入的
权利
转让权,即让渡或出售所拥有的某一份资
产的权利
虽然产权可以看成是由上述三方面构成的
权利束,但产权这一概念的成立并不要求
上述权利束中的各项权利都由同一个人所
拥有,即产权是可以分割的,权利束中各
项权利可由不同主体所拥有,而不一定由
一个人持有
产权的界定
一般来讲,一个社会用于界定产权的规则
可以分为三个层次:法律、社会习俗以及
在法律和社会习俗基础之上的由交易双方
所签定的合同
法律是一套正规规则,对社会中所有交易
行为都起着强制性的约束作用;社会习俗
是非正规规则,存在于一个社会全部成员
第十一部分产权制度和企业行为
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共同拥有的某种文化传统之中,对人们的交易
行为起着普遍的,然而非强制性的约束作用;
合同是交易双方就某一具体交易的各方面所达
成的一致认识,是对一个特定的产权交换所作
出的一系列具体规定
无论多么完善的法律、多么明确的习俗、多么
详细的合同,都不可能对产权的各个方面作出
完全界定;那么,产权界定的最终结果是由什
么因素决定的呢?根据新制度经济学的观点,
当制度均衡状态被达到时,则产权界定就基本
清晰;所谓制度均衡状态,是指在既定的产权
制度框架下,没有一个给定谈判力量的行为人
认为花费资源对产权作出重新界定是值得的;
制度均衡是全社会成员根据成本收益分析进行
博弈的结果
产权的实施
产权的实施是指对某一份资产的某一项权利可
以排他性的实现;通常,国家的强制力在实施
产权方面具有明显的规模效应,即由国家来实
施对产权的保护比其它途径要花费相对较少的
资源,所以现实中产权的实施常常由国
家来执行
产权制度的变迁
一个社会在产权界定和实施方面所作出
的一整套制度安排就是我们通常所说的
产权制度,如全民所有制和其它所有制
共存是中国基本产权制度;西方国家的
私有财产神圣不可侵犯也是一种产权制
度;现实世界中的产权制度是一种均衡
的结果,而且这种均衡并不是一成不变
的,而是随着时间的推移不断演变
德姆塞茨(Demsets)认为产权制度会随
着新交易机会的出现而发生相应改变;
诺斯(North)和托马斯(Thomas)也认为,
西方世界的兴起应归因于其产权关系方
面卓有成效的制度变迁;新的获利机会
或者是出现了新的贸易机会,或者是由
于技术进步而发生了相对价格的变动;
而产权制度的变迁总是对经济有效的,
那些无效的产权安排会随着经济的发展
而呈现出不适应性,从而被取代
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诺斯后来逐渐放弃了“产权制度变迁总是对
经济有效的”这一观点, 并提出路径依赖
(Path Dependence) 这一概念来解释现实世
界中为何存在无效产权;路径依赖的基本内
容是:由于制度的初始建立成本、组织在一
个制度框架内的学习和协作效应、与制度相
适应的习俗的创立以及人们在一个制度框架
内形成的适应性预期等因素,使得某一制度
一经建立,就会产生沿这一制度变迁路径上
的报酬递增效应,从而使该制度体系不断强
化并在社会中固定下来,尽管这一制度却不
一定在经济上是有效的
产权制度与经济绩效
一个社会中的成员进行什么样的交易才能有
利可图,取决于这个社会中产权界定和实施
的状况;由于产权制度规定了人们在交易中
的权利和义务,从而影响到人们经济行为的
报酬和成本,因而产权制度也就给定了一个
社会中最基本的激励结构;产权界定清晰,
可以促进各经济行为主体明确自己所拥
有的权利和所应承担的责任,有利于经
济效率的提高
经济学界代表性的观点是私有产权是最
有利于经济效率的产权安排,因为它是
现实世界中界定最清晰的产权制度;德
姆塞茨认为私有产权可降低人们在处理
外部性问题时的交易费用,将社会中外
部性减少到最小程度;诺斯也认为私有
产权的确立确是西方世界兴起的主要原
因,这是因为经济增长要克服的一个关
键困难是经济中私人收益率和社会收益
率的差异,私有产权可以有效避免“搭便
车”行为,鼓励私人创新,以私人收益率
的全面提高来提升社会收益率
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2 企业的性质
传统观点
亚当•斯密(Adam Smith)的观点:企业是
分工协作的生产场所