文档介绍：第十部分企业、市场与政府
1 市场失灵
市场失灵
市场作为一种配置资源的机制并非总是
有效的;在有些情况下,仅仅依靠市场
的调节,经济无法达到资源最优配置,
我们将这些情况称为市场失灵;概括来
讲,市场失灵的原因主要包括以下四种
外部性(Externality)
当第三方从他并未直接参与的经济交易
中得到效益或承担成本时就出现了外部
性;由于外部性现象扭曲了人们实际的
成本和收益,所以经济行为人最优决策
结果往往会偏离社会最优状况,从而造
成效率上的损失
公共物品(Public Goods) 指可以同时
被许多人共同消费,其中任何一个人的
消费都不影响其他人消费的物品;公
共物品本质上是具有外部性的物品
信息不完全与信息不对称(plete
& Asymmetric Information)
信息不完全是指市场参与者对有关信息
掌握不充分,从而导致交易行为不能达
到最优;而信息不对称则是指交易双方
对交易的对象或内容所掌握的信息不对
等,其中一方掌握着比另一方更多的信
息;由于存在信息不对称性,使得有些
对交易双方来说都有好处的交易常常无
法达成
垄断(Monopoly)
垄断的形成会限制市场的竞争,对经济
运行产生消极的影响
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2 外部性
外部性
如上所述,当第三方从他并未直接参与
的经济交易中得到效益或承担成本时,
而市场制度又不能使他们得到完整的回
报时就出现了外部性;换句话说,外部
性产生于个体的成本与收益和社会的成
本与收益之间的差异
其他条件相等,若个体的行为给此个体
带来的成本小于给社会带来的成本,其
行为具有负外部性(外部不经济),反之
则反是(外部经济);同样道理,若个体
的行为给此个体带来的收益大于给社会
带来的收益,其行为具有负外部性,反
之则反是
图10-2-1给出了生产的负外部性与生产
的正外部性两种情形;图10-2-1(a)中,
MCS是社会的边际成本曲线,MCI是个体
的边际成本曲线,由于存在负外部性,
MC、MR
Q
0
MCS
MCI
MR
E2
E1
Q1
Q2
(a) 生产的负外部性
MC、MR
(b) 生产的正外部性
0
Q
Q2
Q1
MC
MRS
MRI
E2
E1
图10-2-1 生产的外部性
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个人的边际成本小于社会的边际成本,
所以MCI在MCS的下方, MR是边际收
益曲线,若仅仅通过市场来调节生产,
最大化原则要求个人的边际成本和边际
收益相等,因此均衡产量为Q1,然而对
整个社会而言,资源的最优配置要求社
会的边际成本和边际收益相等,最优产
量应为Q2;可见,因负外部性的存在,
对个人而言的最优产量大于对社会而言
的最优产量
在图10-2-1(b)中,个人的边际收益曲线
MRI在社会的边际收益曲线MRS下方,
MC是边际成本曲线,与负外部性的情
况刚好相反,市场配置所达到的均衡产
量Q1小于对社会而言的最优产量Q2
除了刚刚提到的生产的外部性之外,还
存在着消费的外部性、公共部门的外部
性等等
解决外部性问题的方法
因(负)外部性的存在,企业的决策往往导
致资源配置的低效率,因此外部性问题的
核心在于如何解决这种资源配置的低效率
法律上禁止、政府指导、政府管制
比如,禁止在城市中心地带或风景区周边
兴建重工业设施以减少污染、汽车生产商
必须安装汽车安全防护装置、工作场所禁
止抽烟等等
企业合并
当形成和吸收外部性的实体是厂商时,合
并是一种非常有吸引力但又是作用有限的
外部性内部化的办法;如一家造纸厂污染
了河水,使下游的一家化工厂在其生产过
程中必须耗费大量资金来净化水,那么通
过企业合并可以使这两家企业成为一家;
合并之后,在决定造纸厂应该流出什么质
量的水时就要考虑化工厂净化水的成本
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合并方法存在两个问题:第一,只有在
有关的实体是厂商时才可行;第二,企
业能否合并不只取决于外部性问题,还
涉及许多更复杂的问题,如很多外部性
问题不是发生在企业之间,而是发生在
企业、政府、居民三者之间;随着实体
数量增加,导致合并的可能性就会下降
税收和补贴方法
经济学家长期推崇的解决外部性问题的
一种方法就是向那些其活动创造巨大外
部效益的个体以现金或税收减免的形式
提供补贴,而向那些其活动产生外部成
本的个体征税
图10-2-2给出了一个征税的例子;图中
横轴为某钢铁厂所制造的污染数量,纵
轴为货币计量的边际成本和边际收益,
MR 曲线表示以货币计量的钢铁厂