文档介绍：国元元赢 1 号债券分级集合资产管理计划说明书
2013 年 5 月
特别提示:
本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证
券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《实施细则》)、《国元元赢 1 号债券分级集
合资产管理计划管理合同》(以下简称《管理合同》)及其他有关规定制作,管理人保证本说
明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明
书和《管理合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一
定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管
理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
投资者签订《管理合同》且合同生效后,投资者即为《管理合同》的委托人,其认购或申
购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照
《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。
名称国元元赢 1 号债券分级集合资产管理计划
类型限定性集合资产管理计划
本计划推广期规模上限为 2 亿份(不含参与资金利息结转的计划
目标规模
集份额),存续期规模上限为 5 亿份
合本计划存续期 2 年,到期后可展期。在存续期,管理人若认为市场
计管理期限
划存在较大风险,可以终止计划.
基管理人与托管人协商一致即启动集合计划的推广工作。具体推广
推广期
本期以管理人的发行公告为准,但最长不超过20个工作日。
信封闭期本计划成立之日起存续期内除开放期以外的时间为封闭期。
息本计划自成立之日起 3 个月为封闭期,封闭期结束后的前 2
个工作日为首个开放期,之后每满 3 个月后的前 2 个工作日为后
开放期续开放期。开放期的前 1 个工作日为普通开放日,可以办理 A 类
份额退出业务和参与业务,后 1 个工作日为申购开放日,只能办
理 A 类份额参与业务(遇节假日顺延至下一工作日)。
份额面值人民币元
参与 A 类份额的投资者首次参与最低金额为人民币 5 万元,追加
参与的最低金额为人民币 1000 元。
最低金额
参与普通级部分的投资者按约定的比例(A 类份额:B 类份额比
例为 85:15)参与集合计划。
1、参与费(认购/申购):0;
2、退出费:0;
相关费率 3、管理费:%/年;
4、托管费: %/年;
5、业绩报酬:0
1
1、投资范围:本计划主要投资于固定收益类和现金类金融产品。
固定收益类金融资产主要包括国债、金融债(含政策性金融
债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债
务融资工具、中期票据、企业债、公司债、中小企业私募债、
投资范围
资产支持受益凭证、可转换债券、可分离交易债券、7 天以上
债券逆回购、债券型基金,以及法律法规或中国证监会允许投
资的其他金融工具。其中信用债的评级不得低于 AA