文档介绍：国元证券国元元增利集合资产管理计划季度报告
(2013 年 10 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日)
一、重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办
法》”)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称“《实施细则》”)及其
他有关规定制作。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不
保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
托管人已 2014 年元月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分
配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
本报告中的内容有管理人负责解释。
本报告期间:2013 年 10 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日。
二、集合资产管理计划概况
产品名称:国元证券国元元增利集合资产管理计划
产品类型:限定性集合资产管理计划
成立日期:2013 年 1 月 22 日
成立规模:人民币 197,320,724 元
存续期:无固定存续期
投资目标:银行存款组合、回购、货币市场基金、剩余存续期限在 397 天以内的
国债、央票、政策性金融债,主体和债项信用评级均为最高级的企业
债、公司债、短期融资券和中期票据,以及中国证监会认可的其他投资
品种。组合债券平均剩余期限不得超过 180 天。银行存款指活期、一
年以内(含一年)定期存款、协议存款和通知存款。存款银行应当具
有客户交易结算资金第三方存管资格或者存款银行为上市股份制商业
银行;短期回购指交易所或银行间市场期限在一个月以内的债券逆回
购和正回购。
主要特点:本集合计划不影响委托人证券交易,资金使用效率高:T+0 可用,T+1
可取。委托人卖出股票的资金当日可参与产品份额;委托人退出产品
的资金当日可参与证券交易,资金既能随时参与证券交易,又能在闲
置时参与本集合计划,获取相对较高收益;参与、退出便捷:委托人
一次签约,自动参与、退出计划。委托人签署《集合资产管理合同》
完成签约以后,按照合同相关条款的约定,通过系统自动生成委托人
参与、退出指令,委托人无需手工操作;资金使用方便:管理人为委
托人提供最低保留资金设置功能,委托人可选择设置最低保留资金,
在日终自动参与的时候,不使用该笔资金。
计划管理人:国元证券股份有限公司
计划托管人:中机构:中结算有限责任公司
三、主要财务指标和集合计划收益表现
单位:元
序号主要财务指标本期数
1 本期利润(元) 8,186,
2 期末资产净值(元) 487,885,
3 期末年化收益率 %
四、集合计划管理人报告
(一)投资主办人简介
李明忠先生毕业于复旦大学,经济学博士。2008 年加入国元证券研究中心,
从事于债券和宏观经济研究,2012 年加入国元证券客户资产管理总部投资理财
部。对宏观经济周期波动、