文档介绍：上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2013 年度内部控制的自我评价报告
上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
2013年度内部控制的自我评价报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规
范》(财会[2008]7 号)等规定,公司董事会遵循客观、独立和公正性原则,对公司内部控制情况进
行了全面的检查,在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的
基础上,对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。
在公司治理层的监督下,建立健全和实施内部控制,并评价其有效性有是公司董事会和管理层
的责任。公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息
的真实完整,提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。公司内部控制考虑了控制环境、风险
评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。
内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保障,而且,内部控制的有效性亦
可能因公司内、外部环境和经营情况的变化而改变。公司内部控制设有检查监督机制,内控缺陷一
经识别,将立即采取整改措施。
截止 2013 年 12 月 31 日,公司内部控制不存在重大缺陷,与财务报表相关的内部控制制度设
计合理、完整,执行有效。
现将公司对内部控制的自我评价报告如下:
一、公司基本情况
上海佳豪船舶工程设计股份有限公司由自然人刘楠与自然人卢继诚分别出资 45 万元与 5 万元,
合计 50 万元注册资本组建,于 2001 年 10 月 29 日成立。2003 年由自然人刘楠、上海佳豪物流发展
有限公司分别新增出资 20 万元、30 万元,合计 50 万元新增注册资本;2006 年公司将未分配利润
200 万元转增注册资本;2007 年 2 月公司将盈余公积万元和未分配利润万元,合计
766 万元转增注册资本;2007 年 12 月自然人刘楠与上海佳船投资发展有限公司分别受让自然人卢
继诚 5%的公司股权万元与上海佳豪物流发展有限公司 30%的公司股权万元;2007 年
12 月上海佳船投资发展有限公司、上海紫晨投资有限公司及赵德华等 35 位自然人分别新增出资
万元、万元、万元,合计万元新增注册资本;2008 年 2 月 1
日公司以 2007 年 12 月 31 日经审计后的净资产 42,686, 元为依据折股,折合股份 3,600 万
股,每股面值 1 元,注册资本计人民币 3,600 万元。2008 年 2 月 18 日公司性质由“有限责任公司”
变更为“股份有限公司”,公司名称变更为“上海佳豪船舶工程设计股份有限公司”。2009 年 3 月公
司将资本公积 180 万元转增注册资本,转增基准日期为 2008 年 12 月 31 日,变更后的注册资本为
人民币 3,780 万元。
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上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2013 年度内部控制的自我评价报告
公司 2009 年第一次临时股东大会决议通过,申请新增的注册资本为人民币 12,