文档介绍：某某集团股份有限公司
2013年度内部控制自我评价报告
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺内部控制自我风险评估披露报告不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏,并保证所披露信息的真实、准确、完整。
为加强公司内部控制,增强公司的风险防范能力,促进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》等规章制度的要求,公司董事会及内部审计监督部门对公司 2011年度的内部控制情况进行了全面深入的检查,进一步梳理了公司制定的各项规章制度及业务控制流程,对 2011 年度的内部控制情况的设计和运行的有效性进行了评估,现就自我评价情况报告如下:
一、内部控制体系综述
(一)公司内部控制体系建设的总体目标和原则
公司内部控制的总体目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,建立健全切实有效的风险防控体系和监督机制,防范经营风险,提高经营效率和效果,促进公司实现经营目标和发展战略。公司建立、运行内部控制体系遵循了下列原则:
。内部控制贯穿了公司决策、执行和监督全过程,覆盖公司及下属各单位的各种业务和事项。
。在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。
。在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。
。权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。
(二)公司内部控制组织架构
公司根据《公司法》规定,建立了规范、完善的法人治理结构,并在公司章程中予以确认。股东大会是公司的最高权力机构,能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利;公司董事会是公司的决策机构,对公司内部控制体系的建立和监督负责,建立和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行,向股东大会负责,执行股东大会决议;公司设有监事会,负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,检查公司财务状况以及行使其它由公司章程赋予的权利。
董事会投资战略委员会
董事会薪酬与考核委员会
董事会
监事会
股东大会

董事会提名委员会
董事会秘书
董事会审计委员会
审计部
总经理
公司根据运营的需要,结合公司实际情况设立了事业部、资产部、采购部、人力资源部、财务部、审计部等职能管理部门,制定了相应的岗位职责,通过划分各部门职能及岗位职责,同时贯彻不兼容职务相分离的原则,使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制,确保了公司生产经营活动的规范有序运行。
(三)公司内部控制制度建设
公司已根据《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、证监会《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》等文件的有关要求,建立了较为完整系统的内部控制制度,并在执行当中得到了有效的实施。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节,具有较强的指导性,达到事前预防、事中执行、事后监督的管理体系,及时纠偏、控制风险。
公司主要内控制度包括:《股东大会议事规则》、《董事