文档介绍：北京华联商厦股份有限公司
2010 年度内部控制自我评价报告

为加强公司规范运作,保障各项业务稳定发展,保护投资者合法权益,公司
制定了一系列内部控制制度,并保障制度得以有效实施。根据《公司法》、《证券
法》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法规,公司对 2010 年
度内部控制情况进行自我评价。

一、公司内部控制度综述
1、公司内部控制的组织架构
公司严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定,不断完善公司
内部控制的组织构架,建立了以股东大会、董事会、监事会、董事会专业委员会、
公司内部审计部门、公司经理层等为基础的内部控制体系。
公司股东大会是公司的权力机构,公司严格按照有关法律法规和公司章程召
开股东大会,确保所有股东特别是中小股东的利益。
公司董事会根据公司章程赋予的职权,认真审议有关事项。公司建立了独立
董事制度,独立董事依据有关法律法规履行职责。
公司监事会认真履行监督职责,监查公司财务,监督公司董事和高管的履职
情况。
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会等四个专门委员会,分别以公司投资部、审计部、人力资源部为工作平台,在
自身的专业职责范围内开展工作。
公司内部审计部门(审计部)负责对公司及所属单位内部控制制度的健全性、
有效性以及风险管理进行评审,对公司及所属单位的财务收支及其有关的经营活
动进行审计。
公司经理层依据《总经理工作细则》开展工作。《公司管理工作手册》明确
各部门、各岗位的工作职责和流程,使得各部门、各岗位在相互监督下开展工作,
确保公司的经营活动能够正常进行。
目前公司组织架构如下:
股东大会
监事会
战略委员会
董事会
董事会秘书
审计委员会
审计部
提名委员会总经理
副总经理
薪酬与考核委员会
租市物运前设工证投资行计
赁场业营期计程券与产政划
部推部部部部部法业管人财
广律理部事务
部部部部

2、内部控制制度建立健全情况
为了保证公司内部控制活动的正常进行,控制经营风险,公司依据有关法律
法规,制定并完善了一系列内部控制制度,主要包括:《公司章程》、《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《战
略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与
考核委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《重大信息内
部报告制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》、《控股子公司管理
制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董
事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理守则》、《公司内部审计管
理暂行办法》等。
在日常经营活动中,公司还在各个环节重视内部控制制度的建立,制定了《公
司管理工作手册》、《办公规则》、《劳动纪律制度》、《工作月报制度》、《档案管理
制度》、《保密制度》、《安全保卫制度》、《员工岗位聘用及岗位流动规定》、《劳动
合同制实施方案》、《员工出差管理办法》、《考勤请假制度》、《会务管理规定》、
《经济合同法定代表人授权管