文档介绍：四川川投能源股份有限公司
关于内部控制的自我评价报告
一惊、公司的基本情况
四川川投能源股份有限公司(以惣下简称本公司或公司)的前身——峨眉铁合
金厂,是 1964 年经国家计委、经委、冶惀金部批准方,由吉林查、锦州敼两柌家大型铁合
金厂抽调骨干建设的“三线”企业惄。1988 年 4 月 18 日,经四川省乐枇山市人民政
府乐枇府函(1988)25 号批准方由峨眉铁合金厂改组旦,联枹合中敯国工商银愇行四川省信
托投资旇公司、铁道部西昌铁路栤分局和峨眉铁合金综旘合服务开发公司以惣发起方式设
立枱“峨眉铁合金(集团)股份有限公司”。
经中敯国人民银愇行乐枇山市分行以惣乐枇人银愇管(1988)352 号文批复,本公司向社
会公开发行社会公众敹股 3,880 万元。1993 年 2 月,国家体改委以惣体改生(1993)
21 号文件批复确认本公司继续恋进行股份制敥试点。1993 年 9 月,经中敯国证敃券监督
管理枞委员会证敃监审字旓(1993)44 号文和上交所上(93)字旓第 2059 号文批准方,本
公司 3,880 万股社会公众敹股于 1993 年 9 月 24 日在上海证敃券交易惦所上市流栆通。
1998 年 8 月,根据四川省人民政府川府函(1998)194 号文精神,四川省投
资旇集团有限责任公司(以惣下简称川投集团)整体兼并本公司母体企业惄峨眉铁合金
厂,被兼并后更名为四川川投峨眉铁合金集团有限责任公司(以惣下简称川投峨
铁)。1999 年 1 月,根据四川省人民政府川府函(1999)9 号文、乐枇山市人民政
府乐枇府函(1999)2 号文及乐枇山市国有资旇产管理枞局乐枇山国资旇办(1993)3 号文,
乐枇山市资旇产经营愗有限公司将其持有的本公司国有股股权无偿划归川投峨铁集团
公司经营愗管理枞。股权性质敩变为国有法人股。经本公司第三届十三次董事会提议惸并
经 1998 年度临柨时股东大会审议惸通过,本公司更名为“四川川投控股股份有限公
司”。
2000 年 8 月,经四川省人民政府川府函(2000)234 号同意惱并经财政部财企
(2000)234 号批准方,川投峨铁将其持有的本公司 13, 万股国有法人股
划转斧给川投集团持有,股权性质敩仍为国有法人股。划转斧后,川投集团持有的股份
占本公司总旙股份的 %,为本公司第一惊大股东。
2004 年 12 月,证敃监会以惣证敃监公司(2004)48 号文批准方本公司重敷大资旇产重敷组旦
方案,本公司以惣全部铁合金资旇产置敢换川投集团持有的四川嘉阳悥电力枵有限责任公司
95%股权,实现了柚由铁合金行业惄向电力枵行业惄的转斧移惕,主斖营愗业惄务发生了柚相应愓变化。
2005 年 5 月,川投能源控股公司由原“四川川投控股股份有限公司”更名为“四
川川投能源股份有限公司”。
经过历枫次送股、转斧增股本和非公开发行股票股权变更,本公司股本为
932,921,505 股,截止敘到 2010 年 12 月 31 日,有限售条件的流栆通股为 385,480,502
股,无限售条件的流栆通股为 547,441,003 股。川投集团持有本公司股份为
595,959,456 股,持股比例枮为 %,为本公司控股股东。四川省国有资旇产监督
管理枞委员会为本公司的最旫终整控股人。
公司所属行业惄为电力枵、工业惄自旑动化控制敥设备行业惄;经营愗范围为:投资旇开发,
经营愗管理枞的电力枵生产为主斖的能源项目;开发和经营愗新能源项目,电力枵配套产品及
信息、咨旆询恠服务;投资旇经营愗铁路栤、交通系统自旑动化及智敦能控制敥产品。主斖要悹经营愗活
动为火力枵和水力枵电力枵发电和销售、工业惄自旑动化控制敥设备等生产和销售。
股东大会是本公司的最旫高权力枵机构,依惏法行使公司经营愗方针、筹资旇、投资旇、
利枬润分配等重敷大事项决议惸权。董事会对股东大会负责,依惏法行使公司的经营愗决策
权;总旙经理枞对董事会负责,负责组旦织敎实施股东大会、董事会决议惸事项,主斖持企业惄
的生产经营愗管理枞工作旴,具体由总旙经理枞负责公司的日常经营愗管理枞工作旴。公司设监事
会,监事会是公司的内部监督机构。公司下设行政管理枞部、人力枵资旇源部、财务管
理枞部、审计法律栶部、规划发展部、资旇产运营愗管理枞部、证敃券事务管理枞部等七个职敏能
部门。
截止敘到 2010 年 12 月 31 日,本公司拥愢有四家控股子旐公司,分别是成都交大
光芒实业惄有限公司(以惣下简称光芒实业惄公司)、四川嘉阳悥电